中证A500ETF天弘: 天弘中证A500往复型洞开式指数证券投资基金招募说明书（更新）

                       招募说明书（更新） 天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金         招募说明书（更新）     基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司     基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司     日    期：二〇二四年十一月二十八日                                      招募说明书（更新）                      伏击领导   天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金基金合同于 2024 年 11 月 20 日寂静收效。   证券投资基金是一种永久投资器具，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收 益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书和 基金居品贵寓概要等信息流露文献，全面领略本基金居品的风险收益特征和居品 特性，充分研讨自身的风险承受材干，感性判断商场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策。投资东说念主在得到基金投资收益的同期， 亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券商场举座环境激发的系统性 风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 料理东说念主在投资谋略过程中产生的操作风险。同期由于本基金是往复型洞开式指数 证券投资基金，特定风险还包括：标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、追踪缺点 阻挡未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、 成份股退市的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级商场往复价钱折溢价的 风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计子虚的风险、投资者申购失败的风险、投资东说念主 赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险等等。基金料理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，以标的指数的成份股非凡 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险时，                                 招募说明书（更新） 可能在一定时刻后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除模范，仍存在于 指数成份股中。为充分转化基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管 理东说念主有权裁汰配置比例或一齐卖出，或进行合理估值诊治，从而可能变成与标的 之间的追踪偏离度和追踪缺点扩大。   基金料理东说念主承诺以敦朴信用、勤勉尽职的原则料理和运用基金金钱，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔阐述， 基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。   本基金按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职业公司的联系规则 进行申购、赎回，具体业务的办理时刻请参见联系公告。本基金通过办理场内申 购赎回的，投资者的申购、赎回央求在 T 日证据，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价 卖出，T+1 日可赎回或者大批卖出；赎回所得的组合证券当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额或大批卖出。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业 务，若基金料理东说念主日后开通该申赎模式的，将提前发布公告，且无用召开基金份 额持有东说念主大会。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金标的指数为中证 A500 指数。   同中证全指指数的样本空间   往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内安妥可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）登科同期激昂以下条件的证券行为待选样本：   ①样本空间内总市值名次前 1500；   ②属于沪股通或深股通证券范围；   ③对主板证券，在所属中证三级行业内开脱流通市值占比不低于 2%。                                   招募说明书（更新）    （3）在待选样本中，优先登科三级行业开脱流通市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券行为指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照开脱流通市值登科一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业开脱流通市值溜达与样本空间尽 可能一致。    指数算计公式为：    其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的算计 方法、除数修正方法参见算计与转化细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不越过 10%，前五大样本权重所有这个词不越过 40%。    （1）如期诊治    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往复日。    权重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时刻与指数样本如期诊治实施时刻相 同。不才一个如期诊治日前，权重因子一般固定不变。每次诊治的样本比例一般 不越过 10%。如期诊治树立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内开脱流 通市值占比不低于 1%，仍行为待选样本；选样方法（4）中的入选递次在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时诊治    特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照算计与转化细目处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再激昂互联互通经验时，指数将相应 诊治。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波                              招募说明书（更新） 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金并非保本基金，基金料理东说念主并不行保证投资于本基金不会产生耗损。   基金料理东说念主在此特别领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及法则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配锤真金不怕火。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵寓概要等信 息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资陶冶、金钱情景等判断基 金是否和自身的风险承受材干相适合，并通过基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。   本次更新主要依据《天弘基金料理有限公司对于天弘中证 A500 往复型洞开 式指数证券投资基金诊治最小申购赎回单元的公告》进行改革。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                  一、媒介   《天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销售 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                         （以下简称“《信息流露办 法》”）、     《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》                            （以下简称“《流动 性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指点》”）以及《天弘中证 A500 往复型洞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律职业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非凡他 关连规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 往复型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补 充 投资基金招募说明书》非凡更新 基金居品贵寓概要》非凡更新 基金份额发售公告》 市往复公告书》 司法解释、行政规章以非凡他对基金合同当事东说念主有不勤奋的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改革                                     招募说明书（更新）     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革     《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其往往作念出的改革     《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其往往作念出的改革 易和申购赎回实施细目》界说的“往复型洞开式基金”，简称“ETF” 基金的投资主见肖似，给与洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其往往改革）及联系法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                               招募说明书（更新） 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金料理东说念主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的 证据、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限职业公司 开立的深圳证券往复所东说念主民币无为股票账户（即 A 股账户）或深圳证券往复所 证券投资基金账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                     招募说明书（更新） 不得越过 3 个月 洞开日     《业务国法》：指深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资 基金往复和申购赎回实施细目》              （包括其往往改革）、中国证券登记结算有限职业 公司发布实施的《中国证券登记结算有限职业公司对于往复所往复型洞开式证券 投资基金登记结算业求实施细目》（包括其往往改革）及基金料理东说念主、中国证券 登记结算有限职业公司、深圳证券往复所发布的其他联系国法、规则、通知及指 南等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单规则的申购对价向基金料理东说念主央求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额非凡他对价 和招募说明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额非凡他对价 定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款                               招募说明书（更新） 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及联系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数算计 日现款差额的臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时刻内根据基金料理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据算计并由深圳证券往复所在往复时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项非凡他金钱的价值总和                                 招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、金钱救助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往复的债券等 按照基金合同约定更换的其他指数 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   议论东说念主：司媛   组织面容：有限职业公司   注册老本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限职业公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有这个词                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银                              招募说明书（更新） 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 谋略料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职业公司抽象料理部总司理、金钱料理部 总司理，上海实业城市开采集团有限公司融产联接职业推动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限职业公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，寂寥董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行海外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京开采区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 金钱配合料理部总裁，盈科立异金钱料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职业公司董事长。   车浩先生，寂寥董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院栽植、副院长。   黄卓先生，寂寥董事，博士。现任北京大学国度发展研究院栽植、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职业公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职业公司往复料理部总司理，厦门联合信赖投资有限职业公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职业公司证券部总司理、北京中心副总司理                               招募说明书（更新） 兼北京中心抽象料理部总司理，上海实业城市开采集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接推动办副主任，现任天津信赖有限职业公司业务总监兼金钱料理总部 总司理、抽象料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高等居品司理，北京 新华富时金钱料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部践诺总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投云尔理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构答理部高等司理，中国东说念主寿金钱料理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异金钱料理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券商场研究院野心中心非凡 下属北京模范股份制盘问公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽植科学研究所助理研究员，国度国                                      招募说明书（更新） 有金钱料理局主任科员、副处长，财政部干部栽植中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡缉员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）金钱料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券往复中心财 务部司理、往复中心副总司理，亚洲证券有限职业公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职业公司）上海总部财务模式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时间部高等时间众人，北京念念德泰科科技发展 有限公司时间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业陶冶。2011 年 7 月加盟本公司，历 任往复员、往复主管，从事往复料理、表率化往复策略、基差往复策略、融资融 券往复策略等研究职业。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板往复型洞开式指数证券投资基金 聚拢基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物                                      招募说明书（更新） 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司往复型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁移互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证闲散文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金往复型洞开式证券投 资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题往复型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证 沪港深物联网主题往复型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基 金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云算计产业往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中 证算计机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金司理 （2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金 基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金往复型洞开式证券投资 基金发起式聚拢基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 A500                                    招募说明书（更新） 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。现任本公司基金 司理。天弘沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、天弘沪 深 300 往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型发起 式证券投资基金基金司理、天弘中证银行往复型洞开式指数证券投资基金聚拢基 金基金司理、天弘中证 500 往复型洞开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、 天弘中证 500 往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行往复型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘创业板 300 往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金经 理、天弘创业板 300 往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证建筑材 料指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘华证沪深港永久竞争力指数证券投 资基金基金司理、天弘上证 50 往复型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘 上证 50 往复型洞开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、天弘中证 A500 往复 型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投 资基金聚拢基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异金钱料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 金钱部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；  （四）基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息流露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 阻挡轨制，采用灵验措施，防备罪人步履的发生。   基金料理东说念主退却性步履的承诺。   本基金料理东说念主照章退却从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的往复行动；   （7）粗疏连累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。                            招募说明书（更新）   （1）依照关连法律法例和基金合同的规则，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职时间明察的关连证券、基金的交易精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事联系的往复行动。   （4）不从事毁伤基金金钱和基金份额持有东说念主利益的证券往复非凡他行动。  （五）基金料理东说念主的风险料理与里面阻挡轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须遮盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于通盘业务经由和业务表率；   （2）寂寥性原则：公司根据业务需要成立保持相对寂寥的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司成立寂寥的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和说明公司风险料理情景，并进行寂寥陈述；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是灵验预防各式风险，任何轨制的建立都 要以预防风险、审慎谋略为起点；   （4）灵验性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；践诺风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有突出轨制 或违反轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司谋略策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的诊治；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 阻挡方针体系，使风险阻挡更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管                              招募说明书（更新） 理层对风险料理负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面阻挡、风险料理， 从而阻挡公司的举座运营风险；   （2）督察长：寂寥哄骗督察权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险 阻挡委员会提交关连公司表率运作和风险阻挡方面的职业说明；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的金钱配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额非凡他量化风险料理工 具；根据公司总体风险阻挡主见，制定各业务和各表率风险阻挡主见和要求；落 实公司就要紧风险料理作念出的决定或决议；听取并筹谋会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经由；对职业东说念主苛刻方罚建议， 经总司理办公会筹谋后践诺。   （5）内控合规部：负责公司聚积融合的合规料理职业，按照公司规则和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、说明体系，连接进步公司举座合规意志和材干。   （6）风险料理部：通过投资往复系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往复等场社往复 的风险识别与评估，保证各投资组合场社往复的事中合规阻挡；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和阻挡；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面阻挡和风险料理的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和达成主见。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职业。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐职业，负责履行公司的风险料理表率，负责本部门的 风险料理系统的开采、践诺和转化，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险阻挡轨制                             招募说明书（更新）  公司风险阻挡的主见为严格遵命国度法律法例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自发形成遵法谋略、表率运作的谋略念念想和谋略作风；连接提高谋略管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险阻挡机制和轨制，确保各项谋略料理行动的健康运行与公司财产的安全 齐全；转化公司信誉，保持公司的考究无比形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和商场风险，料理风险和职业说念德风险，分别制定严格预防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚积往复轨制、信息流露轨制、贵寓 保全轨制、守秘轨制和寂寥的监察稽核轨制等联系轨制。  （2）内控合规料理轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理职业，实施对公司谋略料理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚积融合的合规料理职业，按照公司规则和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、说明体系，不 断进步公司举座合规意志和材干。  （3）审计料理轨制  为表率里面审计职业，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面阻挡和风险料理的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成主见。  （4）里面管帐阻挡轨制  建立了基金管帐的职业轨制及相应的操作阻挡规程，确督察帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了预防基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金金钱的安全，公司严格表率基金清理交割职业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了防备管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案督察和 财务派遣轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保内                            招募说明书（更新） 控合规职业是寂寥的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复聚积，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和预防风险；   （3）建立、健全岗亭职业制。公司建立、健全了岗亭职业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业边界中的风险隐患上报，以预防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、说明、领导表率。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的表率，证据和评估与公司运作关连的风险；公司建立了自下而 上的风险说明表率，对风险隐患进行层层陈述，使各个脉络的东说念主员实时掌持风险 情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技能。采用数目化、时间化的风险阻挡技能， 建立数目化的风险料理模子，用以领导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用灵验的措施，对风险进行分散、阻挡和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供迷漫的培训。公司制定了齐全的培训谋略，为通盘职工提供迷漫 和适当的培训，使职工明确其职责所在，阻挡风险。   本公司确知建立、转化、维持和完善里面阻挡轨制是本公司董事会及料理层 的职业。本公司特别声明以上对于里面阻挡的流露真正、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展连接完善里面阻挡轨制。                                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面容：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元   存续时间：持续谋略   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   议论东说念主：刘华栋   议论电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行（深圳 证券往复所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月采纳合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中 国祯祥保障（集团）股份有限公司非凡子公司所有这个词持有祯祥银行 58%的股份，为 祯祥银行的控股股东。限制 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祯祥银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金清理室、企划与抽象服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书（更新） 业务联系职工配置皆全且从业陶冶丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业陶冶。 务。限制 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界合 计 7982 亿，祯祥银行已托管 293 只证券投资基金，遮盖了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，激昂了不同客户多元化的投资 答理需求。   二、基金托管东说念主的里面风险阻挡轨制说明   行为基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格遵命国度关连托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法谋略、表率运作的谋略理念和谋略作风；确 保基金财产的安全齐全，确保关连信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面阻挡和风险料理体系的灵验性；预防和化解谋略 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略主见的达成。   祯祥银行股份有限公司设有总行寂寥一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 阻挡和风险料理职业，具有寂寥哄骗监督稽核职业的权益和材干。   金钱托管部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了料理轨制、阻挡轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作虚心利进行；取得基金 从业经验的东说念主员安妥监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 职业实行聚积阻挡，业务图章按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东说念主负责，防备泄密；业求达成自动化操作，防备东说念主为事故的发生， 时间系统齐全、寂寥。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率                            招募说明书（更新）   依照《基金法》非凡配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业遍及使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同规则，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督说明，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务表率中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻挡方针进行 例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金料理东说念主发出版面通知，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时说明中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及往复敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督说明，对各 基金投资运作的正当合规性、投资寂寥性和作风显赫性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过期间或非时间技能发现基金涉嫌违法往复，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时说明中国证监会。                               招募说明书（更新）                   五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金料理东说念主网站公示。 （二）登记机构 称号：中国证券登记结算有限职业公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律想法书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 议论东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 议论东说念主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层                             招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 议论东说念主：蒋燕华                               招募说明书（更新）                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》、《基金合同》非凡它法律法例的关连规则召募，已于2024年11月   （二）基金类型与运作方式   基金类型为股票型证券投资基金；   本基金的运作方式为往复型洞开式。   （三）基金存续期限   不如期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00 元。   （五）发售方式   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券往复所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东说念主应当在基金料理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金料理东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。                             招募说明书（更新）   基金料理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和议论方式，请参 见基金份额发售公告或基金料理东说念主网站流露的基金销售机构名录。   基金料理东说念主可依据施行情况增减、变更销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   （六）发售对象   安妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （七）投资东说念主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。  投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往复所东说念主民币无为股票账户（即深圳 A 股账户）或深圳证券往复所证券投资基金账户（以下统称“深圳证券账户”）。  已有深圳证券账户的投资东说念主不必再办理开户手续。  尚无深圳证券账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证到中国证券登记结算 有限职业公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。关连开 设深圳证券账户的具体表率和办法，请到各开户网点详备盘问关连规则。  如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应珍惜：  （1）如投资东说念主需要参与网下现款认购或网上现款认购，应使用深圳证券账 户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级商场往复。  （2）如投资东说念主以深圳证券往复所上市往复的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购或基金的场内申购赎回的，则应开立并使用深圳 A 股账 户。  （3）如投资东说念主以上海证券往复所上市往复的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了持有深圳证券账户外，还应持有上海 A 股账 户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资者通盘，用以认购基金份额的 托管证券公司和上海 A 股账户指定往复证券公司还应为归拢发售代理机构。                                招募说明书（更新）  （4）已购买过由天弘基金料理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其拥 有的天弘基金料理有限公司洞开式基金账户不行用于认购本基金。   （八）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购央求单独算计用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时收取认购用度。   本基金基金份额的认购费率如下表所示。       认购份额（M）               认购费率         M       M≥100 万份            每笔 1000 元   基金料理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金料理 东说念主办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高 于0.80%的模范收取一定的佣金。通过基金料理东说念主或发售代理机构进行网下股票 认购的投资者，在基金料理东说念主或发售代理机构允许的条件下，可遴荐以现款或基 金份额的方式支付认购用度（或佣金）。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购 佣金、认购金额的算计公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。                                     招募说明书（更新）   网上现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东说念主通盘。利息折算的基金份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计 入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构给与现款方式认购1,000份本基金，假定 该发售代理机构证据的佣金比率为0.80%，并假定认购资金召募时间产生的利息 为2元，则需准备的资金金额算计如下：   认购佣金＝1,000×1.00×0.80%＝8元   认购金额＝1,000×1.00×（1+0.8%）＝1,008元   利息折算的份额＝2/1.00=2份   认购总份额＝1,000+2=1,002份   即：某投资东说念主通过某发售代理机构给与网上现款方式认购1,000份本基金， 假定该发售代理机构证据的佣金比率为0.80%，该投资东说念主需准备1,008元资金，方 可认购到1,000份本基金基金份额，加上召募时间利息折算的基金份额后一共可 以得到1,002份基金份额。 联系法律法例、业务国法以及本基金发售边界阻挡决策的规则。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得废弃，申报 也曾证据，认购资金即被冻结。 算交收。 询认购证据情况。   （十）网下现款认购   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购费 用、认购金额的算计公式为：                                          招募说明书（更新）   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金料理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。灵验的网 下现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主通盘。灵验认购款项的利息和具体折算的份额以基金料理东说念主的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金料理东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.50%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500,000×1.00×0.50%=2,500元   认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.50%）=502,500元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500,000＋100=500,100份   即：某投资东说念主通过基金料理东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.50%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为502,500元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的算计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东说念主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需安妥联系法律法例、业务国法以及本基 金发售边界阻挡决策的规则。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需废弃以销售                                招募说明书（更新） 机构的规则为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 认购证据情况。   （十一）网下股票认购 中证A500指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，越过1,000股的部分须为100股 的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限，但需安妥联系法 律法例、业务国法以及本基金发售边界阻挡决策的规则。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后如需废弃以销售机构 的规则为准。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）已经公告的行将被调出中证A500指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购边界：基金料理东说念主可根据网下股票认购日前3个月的个股 的往复量、价钱波动非凡他非常情况，决定是否对个股认购边界进行限制，并在 网下股票认购日前至少3个职业日公告限制认购边界的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动非常，或者认 购申报数目非常、永久停牌、流通（减持）受限或存在其它非常情况的个股，基 金料理东说念主可不经公告，一齐或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。   （1）投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，T日日终（T日为本基                                     招募说明书（更新） 金发售期终末一日），发售代理机构将股票认购数据按投资东说念主证券账户汇总发送 给基金料理东说念主，基金料理东说念主收到股票认购数据后初步证据各成份股的灵验认购数 量。T+1日起，登记机构根据基金料理东说念主提供的证据数据，冻结上海商场网下认 购股票，并将投资东说念主深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以 基金份额方式支付佣金的，基金料理东说念主为投资东说念主算计认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据算计投资东说念主应以基金份额方式支付的佣金，从投资东说念主的认购份额 中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金料理东说念主提供的 灵验认购央求股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至本基金在上海、深圳开 立的证券账户。基金合同收效后，登记机构根据基金料理东说念主提供的投资东说念主净认购 份额明细数据进行投资东说念主认购份额的启动登记。   （2）投资者通过基金料理东说念主办理网下股票认购的，登记机构根据基金料理 东说念主提供的认购数据对投资者账户内相应的股票进行查验并冻结，并将查验冻结股 票的情况发还给基金料理东说念主。基金料理东说念主根据登记机构的查验冻结投资者股票账 户的情况，初步证据各个投资者的灵验股票认购数目。基金料理东说念主根据投资者有 效股票认购数据算计投资者应以现款方式支付的认购费，并由投资者在认购时支 付。登记机构根据基金料理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行机构投资者 认购份额的启动登记在机构投资者指定的证券账户上，并根据基金料理东说念主报深圳 证券往复所证据的灵验认购央求股票数据，将投资者央求认购的股票过户到基金 的证券账户。   投 资 者 的 认 购 份 额 = ∑??=1 第i只股票网下股票认购期终末一日的均价 × 灵验认购数目/1.00   其中：   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只 数。如投资者仅提交了1只股票的央求，则n＝1。   （2）“第i只股票网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东说念主根据证券 往复所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数算计，以四舍五 入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以不异方法算计 最近一个往复日的均价行为算计价钱。                                                           招募说明书（更新）   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者得到了相应的权 益，基金料理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行诊治：   ○   ○   ○ 例)/(1＋每股配股比例)   ○ 股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   ○ 或股息）/（1+每股送股比例）   ○ 比例-每股现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ○ 价×配股比例-每股现款股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）     “灵验认购数目”是指由基金料理东说念主证据的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中，   ○                                  ?                  ???              ?         = (cash + ∑ ?? ?? ) × 105% × w/p                                  ?=1   ? ??? 为限制认购边界的单只个股最高可证据的认购数目，cash 为网上现款 认购和网下现款认购的所有这个词央求数额，?? ?? 为除限制认购边界的个股和基金料理 东说念主一齐或部分临时断绝的个股之外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价算计的其在 T 日中证 A500 指数中的权重(认购时间如有中证 A500 指数诊治公告，则基金料理东说念主根据公告诊治后的成份股名单以及中证 A500 指数 编制国法算计诊治后的中证 A500 指数组成权重,并以其行为算计依据)，p 为该 股在 T 日的均价。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发 生司法践诺，则基金料理东说念主将根据登记机构证据的施行过户数据对投资者的灵验                                          招募说明书（更新） 认购数目进行相应诊治。   ③通过基金料理东说念主或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金料理 东说念主或发售代理机构允许的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认 购用度（或佣金）。   投资者遴荐以现款方式支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式算计：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者遴荐以基金份额方式支付认购用度（或佣金）的，根据基金料理东说念主或 发售代理机构提供的数据算计投资者应以基金份额方式支付的认购用度（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金料理东说念主或发售代理机构加多相应的 基金份额。   以基金份额支付认购用度（或佣金），则认购用度（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式算计：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率）） ×认购费率（或佣金比率)   净认购份额＝认购份额－认购用度（或佣金）/基金份额发售面值   例：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和 网下股票认购期终末一日股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元，基金管 理东说念主证据的灵验认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构证据 的佣金比率为0.80%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915元（保留至整数位）   即：投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915元的认 购佣金。   例：续上例，假定该投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者 最终可得的净认购份额算计如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900元（保留至整数位）   净认购份额＝239,400–1900/1.00=237,500份。                               招募说明书（更新）   即：该投资者最终可认购到237,500份基金份额。 规、监管规则及证券往复所允许以股票认购ETF的联系规则，并根据法律法例及 证券往复所联系规则进行股票认购，并实时履行因股票认购导致的股份减持所涉 及的信息流露等义务。   （十二）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销 售机构确乎采纳到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （十三）召募时间的资金、股票与用度   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同收效前，任何东说念主不 得动用。网上现款认购及网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以基金料理东说念主和/或登记机构 的记录为准；投资东说念主以股票认购的，认购股票按照往复所和登记机构的国法和流 程办理股票的冻结与过户，最终将投资东说念主央求认购的股票过户至基金证券账户。 投资东说念主的认购股票自认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结时间的权 益归投资东说念主通盘。   （十四）刊行聚拢基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律法例及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金料理东说念主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为主见 ETF 的聚拢基金， 或为本基金增设新的基金份额类别，或开通场外申购、赎回等联系业务并制定、 公布相应的国法等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）                 七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   （二）基金合同不行收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未激昂基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职业： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻，基金料理东说念主不承担联系股票冻结时间往复价钱波动的职业。登记机构及 发售代理机构将协助基金料理东说念主完成联系资金和证券的退还职业； 酬。基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱边界   《基金合同》收效后，连气儿20个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金金钱净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在如期说明中赐与流露； 连气儿60个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在10个职业日内向中国证监会 说明并苛刻方理决策，如持续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者完了基 金合同等，并于6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                            招募说明书（更新）           八、基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金料理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的时刻   基金料理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关连规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施基金份额折算 时，可对一齐基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分基金类别的基 金份额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提 议召集权、召集权、算计到会或出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份 额数目、表决权、基金财产清理等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额非凡占 总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等 权利，其中固定比例指折算比例。                                招募说明书（更新）               九、 基金份额的上市往复   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券往复所央求上市：   （1）本基金场内基金金钱净值不低于 2 亿元；   （2）本基金场内基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）法律法例及深圳证券往复所联系业务国法规则的其他条件。   基金份额上市前，基金料理东说念主应与深圳证券往复所签订上市契约书。基金获 准在深圳证券往复所上市的，基金料理东说念主应按照联系规则发布基金上市往复公告 书。   （二）基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需衔命《深圳证券往复所往复 国法》、    《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、                       《深圳证券往复所证券投资基 金往复和申购赎回实施细目》等关连规则。   （三）上市往复的停复牌、暂停上市、收复上市和完了上市   本基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或 完了上市的情形，按照《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》的联系规则执 行。   当本基金发生深圳证券往复所联系规则所规则的因不再具备上市条件而应 当完了上市的情形时，本基金可由往复型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金完了上市后， 场内份额的处理国法，由基金料理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东说念主 将本着转化基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适当的表率后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数行为标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金料理东说念主或者基金料理东说念主托付的其他机构在往复时刻内根据基金料理东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券往复所在往复时刻内发布，供投资东说念主往复、申购、                             招募说明书（更新） 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体算计方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基 金份额   基金份额参考净值的算计以四舍五入的方法保留少量点后 4 位。   基金料理东说念主不错诊治基金份额参考净值算计公式，并赐与公告。   （五）联系法律法例、监管部门、登记机构及深圳证券往复所对基金上市交 易的国法等联系规则内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则执 行，且此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职业公司加多了基金上市 往复的新功能，基金料理东说念主不错在履行适当的表率后加多相应功能。   （七）在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境社往复所在内的其他证券往复所上市往复，无需召 开基金份额持有东说念主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券往复所对上市往复另有规则的，从其 规则。                              招募说明书（更新）               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在入手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错 开通申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所闲居往复日的往复时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关连规则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购入手公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中规则。   本基金可在基金上市往复之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的关连规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   （三）申购与赎回的原则                              招募说明书（更新） 他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。 中国证券登记结算有限职业公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照 新的国法践诺，并在招募说明书中进行更新。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东说念主 必须在新国法入手实施前依照《信息流露办法》的关连规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   本基金按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职业公司的联系规则 进行申购、赎回，具体业务的办理时刻请参见联系公告。   本基金面前仅采用深圳证券往复所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，畴昔基金 料理东说念主可根据基金发展需要，开通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限职业公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办理跨深、沪证券商场交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券往复所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告赐与流露并对本基金的招募说明书赐与更新，无用召开基金份额持 有东说念主大会审议。   投资者须按申购赎回代理券商或基金料理东说念主规则的表率，在洞开日的具体业 务办理时刻苛刻申购、赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申 购央求不成立。投资者提交赎回央求时，必须持有迷漫的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 国法等在遵命基金合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规则为准。   投资东说念主申购、赎回央求在受理当日进行证据。如投资东说念主未能提供安妥要求的                               招募说明书（更新） 申购对价，则申购央求不成立。如投资东说念主理有的安妥要求的基金份额不足或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回央求越过基金料理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅 代表申购赎回代理券商确乎采纳到该央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗 正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在面前结算国法下，T 日申购的基金份额当日可竞价卖出，T+1 日可赎回或 者大批卖出；投资东说念主赎回得到的股票当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份 额或大批卖出。   本基金的申购和赎回的清理交收与登记国法适用《业务国法》及与各方联系 契约的关连规则。   投资者 T 日申购胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券往复 所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理 现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往复所上市的 成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果基金料理东说念主在清理交收时发现不行闲居践约的情形，则依据《业务国法》 及与各方联系契约进行处理。   基金料理东说念主及登记机构在不违反法律法例的情况下，在不影响基金份额持有 东说念主骨子性利益的前提下，对清理交收与登记的办理时刻、方式进行诊治，基金管 理东说念主将在诊治实施前依照关连规则在规则媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应                               招募说明书（更新） 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金金钱的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基 金料理东说念主可根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律法例允许的情况 下，诊治最小申购、赎回单元。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息流露办 法》的关连规则在规则媒介上公告。 赎回清单中公告。 请参见更新的招募说明书或联系公告。 购份额上限和净申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险阻挡的需要，可采用上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 或者新增基金边界阻挡措施。基金料理东说念主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》 的关连规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度非凡用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 算计，并按照《基金合同》约定公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当 蔓延算计或公告。                              招募说明书（更新） 金差额非凡他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额非凡他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与模式见下文“（七）申购赎回清单的内 容与模式”。 的模范收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。   基金料理东说念主不错在不违反联系法律法例且不影响基金份额持有东说念主骨子性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单算计和公 告时刻进行诊治并公告。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值非凡他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的杜撰证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代象征为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书规则的原                              招募说明书（更新） 则，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”                             ）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。其中，对于象征为不错现款替代的深圳证 券往复所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用现款行为一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代；对于 象征为不错现款替代的上海证券往复所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均 使用现款行为替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代。   （1）对于深圳证券往复所成份股不错现款替代的情形   ○ 基金料理东说念主合计不错适用的其他情形。登记机构先使用深市成份证券，不足时差 额部分使用现款替代。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”面前为该证券经除权除息诊治的 T-1 日收盘价。   如果深圳证券往复所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所诊治后的规则为准。   收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主 需在该部分证券收复往复后买入，而施行买入价钱加上联系往复用度后与申购时 的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定 申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买 入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的 金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的 差额。                                  招募说明书（更新）   基金料理东说念主不错根据商场情况和施行需要确定和诊治申购现款替代保证金 率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ○   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有闲居往复的 2 个往复日（即 T＋2 日）内，基 金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金料理东说念主有权根据基金 投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作， 基金料理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不足、时间系 统无法达成以及基金料理东说念主合计不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若基金料理东说念主已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的施行买入成本（包括买入价钱和往复用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金料理东说念主未能购入一齐被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往复所闲居往复日已达 20 日而该部分证 券的闲居往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入 成本加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 商场往复日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T＋2 日后的第 1 个商场往复日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场交 易日），基金料理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据通过中国证券登记结算 有限职业公司发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清理交收 将于尔后 3 个职业日内完成。   ○   为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪缺点，基金料理东说念主可规则投资东说念主使用可 以现款替代的比例所有这个词不得越过申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比                                       招募说明书（更新） 例的算计公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”确凿定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 算计公式中的“该证券参考价钱”疏通。“参考基金份额净值”面前为本基金前 一往复日除权除息后的收盘价。   如果深圳证券往复所对上述算计方式另有规则的，以深圳证券往复所最新规 定为准。   （2）对于上海证券往复所成份股不错现款替代的情形   ○ 对树立不错现款替代的沪市成份股一齐使用现款替代。   ○   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申 购现款替代保证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎 回现款替代保证金率）。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金 料理东说念主将买入该部分证券，施行买入价钱加上联系往复用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确 定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的施行成本（包括买入价钱与往复用度），则基金料理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本（包括 买入价钱与往复用度），则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金 料理东说念主将卖出该部分证券，施行卖出价钱扣除联系往复用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确 定赎回现款替代保证金率，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金 卖出该部分证券的施行收入（包括买入价钱与往复用度），则基金料理东说念主将退还 少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入（包括                                 招募说明书（更新） 买入价钱与往复用度），则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金料理东说念主不错根据商场情况和施行需要确定和诊治申购现款替代保证金 率和赎回现款替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证 金率以申购赎回清单公告为准。   ○   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款申购现款替代保证金率和赎回 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往复证据后按照“时刻优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往证据后按照“时刻优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有闲居往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完 成上述往复。   时刻优先的原则为：申购赎回所在疏通的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后递次按照深圳证券往复所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券往复所连气儿竞价时间，根据收到 的深圳证券往复所申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时进取海证券 往复所申报被替代证券的往复指示。   T 日基金料理东说念主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻递次，以替代金额与被替代证券 的挨次施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻递次，以替代金 额与被替代证券的挨次施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金料理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或                                  招募说明书（更新） 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日 收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价 算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所闲居往复日已达到 20 日而该证券 闲居往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加 上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 闲居往复日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个商场往复日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个商场交 易日）   ，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登记结算有 限职业公司发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清理交收将 于尔后 3 个职业日内完成。   （3）必须现款替代   ○ 股票，或因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东说念主利益等原 因基金料理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申                                招募说明书（更新） 购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   （4）基金料理东说念主可根据运作情况诊治代理申赎投资者买券卖券的联系国法 并按规则公告。   （5）畴昔深圳证券往复所、登记机构关连场内申购赎转头往结算国法发生 改变，或基金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算联系安排发生改变等，基金料理东说念主 可对上述联系现款替代处理国法进行诊治，并按规则公告。   预估现款差额指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结央求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金料理东说念主算计并公布的现款差额的 预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中 退却现款替代的通盘成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券诊治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的 标的指数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需要扣减相应的 收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元诊治收效日，则算计公式中的“T- 所对应的基金份额按比例算计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的金钱净值与按当日收盘价算计的最小申购、 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成 份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的                                   招募说明书（更新） 通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得到相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份 额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   基本信息   最新公告日历   基金称号   基金料理公司称号   基金代码   主见指数代码   基金类型                  跨商场 ETF   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）   最小申购、赎回单元金钱净值（单元： 元）   基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容：   预估现款差额（单元：元）   不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利                               招募说明书（更新）   本商场申购赎回组合证券只数   一齐申购赎回组合证券只数   是否洞开申购   是否洞开赎回   今日净申购的基金份额上限   今日净赎回的基金份额上限   单个证券账户今日净申购的基金份额上限   单个证券账户今日净赎回的基金份额上限   今日累计可申购的基金份额上限   今日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户今日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户今日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 股 份 数 现 金 申 购 现 赎 回 申购替 赎 回 挂 牌 代码   简称   量   替 代 金 替 代 现 金 代金额 替 代 商场               象征   保证金 替 代      金额                    率    保 证                         金率   若深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职业公司对申购赎回清单的格 式进行诊治，基金料理东说念主将视情况对子系模式进行相应的诊治，并依照《信息披 露办法》的关连规则在规则媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                                 招募说明书（更新） 投资东说念主的申购央求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购央求被证据胜仗，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 者 IOPV 算计子虚、申购赎回清单编制子虚。 申购，或者指数编制机构、深圳证券往复所等因非常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述非常情况指基金料理东说念主无法想到并不可阻挡的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据子虚等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据关连规则在规则媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一齐或部分断绝的，被断绝的申 购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金料理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回                               招募说明书（更新） 对价： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 金金钱净值或者无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 总赎回份额达到基金料理东说念主所设定的上限。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应当根据关连规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金料理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照关连 规则在规则媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金料理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 ETF，细腻追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，给与洞开式 运作方式的基金。若本基金推出聚拢基金，在本基金上市之前，聚拢基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。                            招募说明书（更新） 性不利影响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者聚积其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面托付代理契约。   （十一）基金清理交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职业公司针对往复型洞开式指 数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或诊治 现有的清理往复与登记模式，本基金料理东说念主有权诊治本基金的清理交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新， 无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十二）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规则的范围内，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主金钱总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金金钱的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   （十三）基金的转托管、非往复过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金份额的转让   在不违反法律法例规则且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十五）在不违反联系法律法例规则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利                           招募说明书（更新） 益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及联系业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                招募说明书（更新）                 十一、基金的投资   （一）投资主见   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化，本基金力求将日 均追踪偏离度阻挡在 0.2%以内，年化追踪缺点阻挡在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地达成基金的投资主见，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、科创板、创业板非凡他经中国证监会允许上市的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府救助债券、政府救助机 构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币商场器具、同行存 单、债券回购、金钱救助证券、银行进款、金融养殖器具（国债期货、股指期货、 股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的联系规则）。   本基金不错根据联系法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股非凡备选成份股的 比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个往复日 日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保 持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权非凡他金融器具的投资比例依照法 律法例或监管机构的规则践诺。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成非凡权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股非凡权重的变动进行相应诊治。当预期成                             招募说明书（更新） 份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性 不足、成份股永久停牌、法律法例限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致 无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行适当变通 和诊治，从而使得投资组合细腻地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不足；         （3）标的指数的成份股永久停牌；                        （4）因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响；                     （5）由于往复成本、往复轨制等 原因导致基金无法实时完成投资组合的同表率整；                      （6）其它合理原因导致本基金 料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在闲居商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完满值不越过 0.2%，年 化追踪缺点不越过 2%。当追踪偏离度和年化追踪缺点越过上述主见范围时，基 金料理东说念主将通过归因分析模子找出追踪缺点的着手，并采用合理措施幸免追踪偏 离度和追踪缺点进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联接的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，裁汰追踪缺点。 本基金料理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量缓助技能揣度畴昔商场利率趋势及利率期限结构的变化，抽象运用久期阻挡、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴荐。   其中，可转化债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东说念主将对可转化债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可转化债券、可交换债券进行投资。   本基金投资金钱救助证券将抽象运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和把 持商场往复契机等积极策略，在严格遵命法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性料理，遴荐经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期得到                             招募说明书（更新） 永久康健收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁汰 股票仓位常常诊治的往复成本和追踪缺点，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为目的，运用国债期货对基本投资组合 进行料理，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往复活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将联接投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   为更好的达成投资主见，在加强风险预防并遵命审慎原则的前提下，本基金 可根据投云尔理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等成分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新规则，以安妥上述法律法例和监管要求的变化。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风 险收益特征的前提下，履行适当表率后，相应诊治和更新联系投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   （四）投资决策经由   （1）国度关连法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）以转化基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指                               招募说明书（更新） 向及全球经济成分分析。   （1）本基金料理东说念主每月如期召开金钱配置会议，筹谋基金的金钱组合以及 个股配置，形成金钱配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规则的投资框架下，确定基金金钱配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的金钱配置要求， 参考金钱配置会议、投资研究联席会议筹谋结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理职业。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控方针，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析说明，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究说明。   （5）基金司理根据量化风险分析说明，在追求联系度最大化和追踪缺点最 小化的主见下，采用适当的方法阻挡与指数的偏差风险、流动性风险、裁汰往复 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出诊治的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行诊治。   （五）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱救助证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金持有的一齐金钱救助证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；                                招募说明书（更新）   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)金钱救助证券的比例，不得越过该 金钱救助证券边界的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各类金钱救助 证券，不得越过其各类金钱救助证券所有这个词边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金持有金钱救助证券时间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货往复，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差算计）应当安妥基金合 同对于股票投资比例的关连约定；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，所有这个词（轧差算计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （10）本基金参与股票期权往复，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额                               招募说明书（更新） 现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得越过基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的成分致使基金不安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的 出借证券应适用本条第（11）款的限制规则；同期，本基金参与出借业务的单只 证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的成分致使基金投资不安妥上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并算计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等 基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金料理 东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法 规另有规则的从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥                              招募说明书（更新） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。   为转化基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱非凡他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、施行 阻挡东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱践诺。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述退却步履和/或关联往复要求作出强制性诊治的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规则践诺；如法律法例或监管部门修改或 诊治触及本基金的退却步履和/或关联往复要求，且该等诊治或修改属于非强制 性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊治 或修改后的规则践诺，但基金料理东说念主在践诺法律法例或监管部门诊治或修改后的 规则前，应在履行适当表率后向投资者履行信息流露义务。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 A500 指数收益率。                             招募说明书（更新）   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不安妥要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会说明并苛刻方理决策，如转化运作方式、与其他基金合并或者 完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完了。   但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），基金料理东说念主可在履行适当表率后变更标 的指数和功绩相比基准并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   （八）基金料理东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行进款本息和基 金应收款项以非凡他金钱所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金料理东说念主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立托管 账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非凡他基金财 产账户相寂寥。   （四）基金财产的督察和刑事职业   本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职业外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）                十三、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、金融养殖器具、债券、金钱救助证券和银行 进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关连规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近往复日的报价不行真正响应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研讨不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如有充足凭证（最近往复日后发生了影响公允价值计量的要紧 事件等）标明估值日或最近往复日的报价不行真正响应公允价值的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）往复所含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在往复所商场上市往复的公开采行的可转化债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净 价往复的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与在 当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息救助的估值时间确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，给与估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批往复取得的带限售期的股                            招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关连规则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在 回售登记日至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算 价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算 价估值。 会的联系规则进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分转化基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的想法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   （五）估值表率 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 缺点计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机 制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响， 基金料理东说念主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个估值日算计基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按规则对外公布。   （六）估值子虚的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚 时，视为基金份额净值子虚。   发生估值子虚时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的罪责变成估值子虚，导致其他当事东说念主遭 受损失的，罪责的职业东说念主应当对由于该估值子虚遇到损不当事东说念主(“受损方”)的直 接经济损失按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若 系同行业现有时间水平不行想到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规则践诺：   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵寓灭失或被子虚处理或变成其他差                             招募说明书（更新） 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值子虚职业方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚职业方承担； 由于估值子虚职业方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主变成损失的，由估 值子虚职业方对径直损失承担补偿职业；若估值子虚职业方已经积极和解，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚职业方草率更正的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的职业方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值子虚的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值子虚职业方仍草率估值子虚负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚职业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不妥得 利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值子虚职业方。   （4）估值子虚诊治给与尽量收复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的职业方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚变成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基                              招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关连当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现子虚时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息流露的基金净值信息由基金料理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结果后算计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行为基金金钱估值子虚处理。 第三方机构发送的数据子虚原因，或由于国度管帐政策变更、商场国法变更等非                            招募说明书（更新） 基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主固然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该子虚而造 成的基金金钱估值子虚，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职业。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采用必要的措施放弃或松开由此变成的影响。                               招募说明书（更新）               十四、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日果断的基金净值增长率越过功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收益分拨； 本基金的特性，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 时刻、分拨时刻、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金料理东说念主不错根 据施行情况确定并按照关连规则公告； 基金料理东说念主可在履行适当表率后酌情诊治以上基金收益的分拨原则和支付方式；      （四）基金相对标的指数的逾额收益率算计      在收益评价日，基金料理东说念主算计基金累计报恩率、标的指数同期累计报恩 率。      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率-标 的指数同期累计报恩率                            招募说明书（更新）    基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算， 则给与剔除上市后折算成分的基金份额净值）/基金上市前一往复日基金份额净 值-100%    标的指数同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一往复 日标的指数收盘值-100%    如基金份额发生折算，则给与剔除折算成分的基金份额净值，详见届时基金 料理东说念主发布的联系公告。    （五）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （六）收益分拨决策确凿定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规则在规 定媒介公告。    （七）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                 招募说明书（更新）                    十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息流露用度，法律法例、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 收益分拨中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                              招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法例及相应协 议规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关连规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所非凡注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                             招募说明书（更新）                十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》非凡他关连规则。联系法律法例对于信息 流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金信 息通过安妥中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开流露的基金信息                             招募说明书（更新）   公开流露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规则网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                              招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且未上市往复时， 基金料理东说念主应当至少每周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金料理东说念主应当在不 晚于每个洞开日/往复日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点，流露洞开日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在规则媒介和基金料理东说念主网站上 公告。   基金料理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算 日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个职业日将基金份额上市往复公告书登载在规则网站上，并将上市往复 公告书领导性公告登载在规则报刊上。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个洞开日，通 过网站以非凡他媒介公告当日的申购赎回清单。 金钱组合季度说明）   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年                             招募说明书（更新） 度说明登载在规则网站上，并将年度说明领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在规则网站上，并将中期说明领导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规则网站上，并将季度说明领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下流露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中流露基金组合股产情况非凡 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关连信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完了、基金清理；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的施行控                              招募说明书（更新） 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、 施行阻挡东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值子虚达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或者再行接受申购、赎回央求或减慢 支付赎回对价；   （19）诊治最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （20）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （21）诊治基金份额类别；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金停复牌、暂停上市、收复上市或完了上市；   （24）基金份额折算；   （25）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的                            招募说明书（更新） 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将关连情况立即说明基金上市往复的证券往复所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东说念主在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 往复政策和往复主见等。   若本基金投资国债期货，基金料理东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等如期说明及招募说明书（更新）等文献中流露国债期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风 险的影响以及是否安妥既定的往复政策和往复主见。   若本基金投资股票期权，基金料理东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等如期说明及招募说明书（更新）等文献中流露参与股票期权往复的关连情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见。   基金料理东说念主应在基金年度说明及中期说明中流露其持有的金钱救助证券总 额、金钱救助证券市值占基金净金钱的比例和说明期内通盘的金钱救助证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度说明中流露其持有的金钱救助证券总额、金钱救助 证券市值占基金净金钱的比例和说明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱救助证券明细。                              招募说明书（更新）   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度说明、中期 说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资、转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非凡 料理情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复 事项作详备说明。   基金合同完了情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进 行清理并作出清理说明。清理说明应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。清理小组应当将清理报 告登载在规则网站上，并将清理说明领导性公告登载在规则报刊上。   （六）信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 流露内容与模式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期说明、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理 说明等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电 子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当安妥中 国证监会及自律国法的联系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不                               招募说明书（更新） 得从基金财产中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介流露信息，然则其他环球媒介不得早于规则媒介和基金上市往复 的证券往复所网站流露信息，何况在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计说明、法律想法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信 息： 金钱价值时； 营业时；                              招募说明书（更新）                十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略，追踪中证 A500 指数，其风险收益特征与标的指数非凡所表征的商场组合的风险收益特征相似。   本基金濒临的主要风险有商场风险、料理风险、流动性风险、本基金私有风 险非凡他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资心境和往复轨制等各式成分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利憨径直影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、商场远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这 种非系统风险，但不行完全侧目。 通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 非平行迁移关连的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。                            招募说明书（更新） 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得到较少的收益率。   （二）基金料理风险   基金料理风险指基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金料理运作过程中，由于基金料理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能 等主不雅成分的限制而影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于往复权限或业务经由树立不妥导致往复践诺经由不通顺，往复指示的执 行产生偏差或子虚，或者由于特意或要紧罪责未能实时准确践诺往复指示，过后 也未能实时通知联系东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、网罗系统、算计机或往复软件等发生时间故障或瘫痪等情况 而无法闲居完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为轻薄和子虚而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德步履违法产生的风险，如内幕往复，欺骗步履等。   （三）本基金私有的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、往复、退市等方面 的国法与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司联系的私有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利甚而较大耗损的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对聚积于新一代信息时间、高端装备、新材料、新能                             招募说明书（更新） 源、节能环保及生物医药等高新时间和策略新兴产业边界，往往具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因要紧时间、居品、谋略模式、联系政 策变化而出现谋略失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业持续立异材干、主营业务发展可持续性、公司收入、现款流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业遍及具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利甚而可能导致较大耗损的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板商场（包括科创板股票的价钱影响成分和往复 国法等）有一定了解和领悟,在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价往复较主板树立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往复日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中树立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现非凡他联系流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   安妥联系规则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用契约阻挡架构，在信息流露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护,可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益固然基本特别,但并不行等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托契约和联系国法的具体内 容，了解并接受本基金在往复和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的                              招募说明书（更新） 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再树立暂停上市、收复上市和再行上市表率。一朝所投资的科创板股 票进入退市经由，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与往复机制上与主板商场存在互异的风险   科创板股票在刊行与往复机制上与主板商场存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板商场存在互异包括但不限于： 售等表率由机构投资者主导。科创板新股刊行一齐给与询价订价方式，询价对象 限制在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。 同期，因科创板企业遍及具有时间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征， 商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确遴荐的市值与财务方针上市模范的，将按规则中止刊行。 特别公告讦布等与面前上交所主板股票刊行国法存在互异，投资者应当在充分知 悉并原谅联系国法。 受初次公开采行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴荐权实施结果后，刊行 东说念主增发股票的可能性。 安排，存在阻挡权相对聚积，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目大于 每一无为股份领有的表决权数目等情形，而使无为投资者的表决权利及对公司日 常谋略等事务的影响力受到限制。 情形时，特别表决权股份将按 1:1 的比例转化为无为股份。股份转化自联系情形                              招募说明书（更新） 发生时即收效，并可能与联系股份转化登记时点存在互异。 股权激励谋略所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为无邪、实施 方式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司施行上市往复的股票数 量越过初次公开采行时的数目。 格变动单元、灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重非常波动股票核查制 度等与上交所主板商场股票往复存在互异。   （7）监管国法变化的风险   科创板股票联系法律、行政法例、部门规章、表任性文献和往复所业务国法， 可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务国法，导致 基金投资运作产生相应诊治变化。   （8）科创板永久投资者联系轨制的风险   若监管部门推出科创板永久投资者联系轨制，在安妥基金合同约定及永久投 资者要求的前提下，本基金可央求行为科创板永久投资者参与投资，并需谨守长 期投资者联系要求及限制，届时科创板企业的谋略情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板成立和注册制试点时刻较短的风险   科创板的成立和注册制的试点时刻较短，其成果仍待商场锤真金不怕火，且后续可能 根据国情、商场情况、投资者情况等对子系国法作出必要的诊治和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点成果不足预期、国法的诊治变化等原因导致基 金净值下落或大幅波动的风险。   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋略情景、 投资东说念主心境和往复轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。                               招募说明书（更新）   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪缺点。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪缺点。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金料理费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理材干，举例追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、 对冲机制非凡他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制子虚等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   本基金力求将日均追踪偏离度阻挡在 0.2%以内，年化追踪缺点阻挡在 2%以 内，但因标的指数编制国法诊治或其他成分可能导致追踪缺点越过上述范围，本 基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代符号等成分 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。                             招募说明书（更新）   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与模式”联系约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊治的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象研讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和转化，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和转化，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日内向中国证监会说明并苛刻方理决策，如转化运作方式、 与其他基金合并或者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 完了。投资东说念主将濒临转化运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与联系商场阐述有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。                                 招募说明书（更新）   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多成分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往复、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购 赎回的施行结算价钱也可能存在互异，IOPV 算计也可能出现子虚。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 了现款替代比例上限；此外，对于场内申购赎回部分的上交所成份股，也将使用 现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌 等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   基金料理东说念主可能根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律法例允 许的情况下，诊治最小申购、赎回单元。由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎 回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。 同期，在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的 赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再安妥证券往复所上市条件被完了上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前完了上市，导致基金份额不行链接进行二级商场往复的风险。   （1）与基础金钱联系的风险主要包括特定原始权益东说念主收歇风险、现款流预                            招募说明书（更新） 测风险等与基础金钱联系的风险。   （2）与金钱救助证券联系的风险主要包括金钱救助证券信用增级措施联系 风险、金钱救助证券的利率风险、金钱救助证券的流动性风险、评级风险等与资 产救助证券联系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时间风险和操作风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下私有风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场 风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融养殖品，主要存在以下风 险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金激昂建立或者维持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者简略， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。                            招募说明书（更新）   本基金可投资国债期货，所濒临的风险如下：   （1）杠杆性风险。国债期货往复给与保证金往复方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法链接 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本 基金未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割误期，往复所将收取相应的贬责性误期金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不安妥往复所或者期货公司联系业 务规则，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期 基差风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流 动性风险、往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或完了，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券往复所非凡他代理机构。   （3）证券/期货往复所、登记机构、基金托管东说念主非凡他代理机构可能误期， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。                              招募说明书（更新）   基金金钱可投资于存托凭证，会濒临与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及往复机制等互异带来的私有风险，包括但不限于立异企业业务持 续材干和盈利材干等谋略风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托契约自动不竭存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及受 境外商场影响往复价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体当今基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金 金钱以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为往复型洞开式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同商场情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元树立较高（面前为 300 万份），中小投资者可 以在二级商场上按往复价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券往复所上市往复，拟将安排作念市券商为本基金的二级 商场往复提供流动救助；但基金的往复可能因各式原因被暂停，当基金不再安妥 联系上市条件时，基金的上市也可能被完了。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市往复”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为洞开式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回洞开日央求申购或 赎回本基金。但在极点的、特殊的商场情况下可能无法激昂投资东说念主的日常申购及 赎回央求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资所在与投资比例方面，本基金投资于标                              招募说明书（更新） 的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非 现款基金金钱的 80%，与此同期，本基金严格阻挡流动性受限金钱的投资比例。 本基金为 ETF，不同于其他的洞开式基金给与现款赎回的方式，其赎回对价包括 组合证券、现款替代、现款差额非凡他对价，这将裁汰本基金因草率日常赎回的 需要而变现基金金钱的压力。但在极点的、特殊的商场情况下，若证券投资基金 行业遍及濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一 定进度上影响本基金的草率赎回材干。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、表率及投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险料理器具，对赎回央求 等进行适度诊治，行为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的缓助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的联系 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的联系内容。   在特定情形下，因采用上述措施，本基金可能无法实时激昂通盘投资者的申 购赎回央求，投资者收到赎回对价的时刻也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；                            招募说明书（更新）   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及法则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配锤真金不怕火。                              招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、完了与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主连续的； 的成分致使标的指数不安妥要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》完了情形出面前，由基金财产清理小组融合禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 说明出具法律想法书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 说明登载在规则网站上，并将清理说明领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应安妥法定最 低要求。                             招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘要   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利和义务   一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                              招募说明书（更新）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、 赎回等的业务国法；   （17）决定本基金证券往复结算模式的转化（包括由证券公司往复结算模式 转化为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式转化为证券公司往复结算模式）。 若本基金给与“证券公司往复结算模式”的，基金料理东说念主有权遴荐代表本基金进 行场内往复、行为结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证券经 纪服务契约；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂寥，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他关连规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按关连规则算计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》非凡他关连规则，履行信息流露及 说明义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非凡他关连规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非凡他关连规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其                             招募说明书（更新） 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认 购所冻结的股票应赐与解冻。联系机构将协助基金料理东说念主完成联系资金和证券的 退还职业；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按规则向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册贵寓；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》、     《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽职的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备迷漫的、                              招募说明书（更新） 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》非凡他关连规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规则开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》非凡他 关连规则另有规则外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但监 管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主算计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具想法，说 明基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管契约》的规 定进行；如果基金料理东说念主有未践诺《基金合同》、                      《托管契约》规则的步履，还应 当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限应安妥法定最低要求；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关连规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非凡他关连规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                             招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管契约》的规则监督基金料理东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会， 并通知基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》、                《托管契约》导致基金财产损失机，应承担补偿 职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；                              招募说明书（更新）   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息 流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》完了的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金非凡他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）遵命基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往复及业 务国法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真正性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。                            招募说明书（更新）   在本基金胜仗召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的聚拢基金的：   鉴于本基金和本基金聚拢基金的联系性，本基金聚拢基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金聚拢基金的基金份额径直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在算计参会份额和计票时，本基金聚拢基金基金份 额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金聚拢基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金聚拢基金份额占本基金聚拢基金总份额的比例，算计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚拢基金的基金料理东说念主不应以本基金聚拢基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份哄骗表决权，但 可接受本基金聚拢基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金聚拢基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金聚拢基金的基金料理东说念主代表本基金聚拢基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先衔命本基金聚拢基金基金合同的约定 召开本基金聚拢基金的基金份额持有东说念主大会，本基金聚拢基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金聚拢基金的基金管 理东说念主代表本基金聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；                               招募说明书（更新）   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）完了基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所完了 上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例、联系证券往复所或者登记机构的联系业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）诊治本基金份额类别的树立；   （7）基金料理东说念主、联系证券往复所、基金登记机构、基金销售机构诊治有 关认购、申购、赎回、基金往复、非往复过户、转托管、质押、收益分拨等业务 国法（包括但不限于申购赎回清单的诊治、洞开时刻的诊治等）；   （8）履行适当表率后基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二）会议召集东说念主及召集方式                                 招募说明书（更新） 金料理东说念主召集。 苛刻书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主苛刻书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告苛刻提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主苛刻书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告苛刻提议的基金份 额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险阻、过问。 益登记日。   三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；                              招募说明书（更新）   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关非凡联 系方式和议论东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票着力。   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说安妥法律法例、《基金合 同》和会议通知的规则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基                               招募说明书（更新） 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面愉快大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通知不参加收取表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出 具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式                             招募说明书（更新） 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开 会的表率进行。   五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完了《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七）条规则表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证                             招募说明书（更新） 机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交 安妥会议通知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议通知规则的表决想法视为灵验表决，表决想法糊涂不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。                              招募说明书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不勤奋。   九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。                              招募说明书（更新）   （三）基金合同的变更、完了与基金财产的清理   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主连续的； 的成分致使标的指数不安妥要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》完了情形出面前，由基金财产清理小组融合禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 说明出具法律想法书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 说明登载在规则网站上，并将清理说明领导性公告登载在规则报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应安妥法定最 低要求。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争                              招募说明书（更新） 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东说念主具有不勤奋，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤勉、尽职地履 行基金合同规则的义务，转化基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                               招募说明书（更新）             二十一、基金托管契约的内容摘要   （一）基金托管契约当事东说念主   一）基金料理东说念主   称号：天弘基金料理有限公司   二）基金托管东说念主   称号：祯祥银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地达成基金的投资主见，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、科创板、创业板非凡他经中国证监会允许上市的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府救助债券、政府救助机 构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币商场器具、同行存 单、债券回购、金钱救助证券、银行进款、金融养殖器具（国债期货、股指期货、 股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的联系规则）。   本基金不错根据联系法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股非凡备选成 份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个 往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权非凡他金融器具的投资比例                                招募说明书（更新） 依照法律法例或监管机构的规则践诺。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个往复日日终在扣除国债期货、股 指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金金钱净值的 10%； 产救助证券边界的 10%； 益东说念主的各类金钱救助证券，不得越过其各类金钱救助证券所有这个词边界的 10%； 金持有金钱救助证券时间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评级 说明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指                               招募说明书（更新） 期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差算计）应当安妥基金合 同对于股票投资比例的关连约定；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，所有这个词（轧差算计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关连约定； 约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计； 成分致使基金不安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的 投资； 他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%； 与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券出 借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出 借证券应适用本条第 11）款的限制规则；同期，本基金参与出借业务的单只证券 不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的成分致使基金投资不安妥上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；                                招募说明书（更新） 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市往复的股票合并算计，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   除上述 6）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金 料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另 有规则的从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当表率后，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。 投资退却步履进行监督：   为转化基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱非凡他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主非凡控股股东、施行 阻挡东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                              招募说明书（更新） 者从事其他要紧关联往复的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱践诺。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述退却步履和/或关联往复要求作出强制性诊治的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规则践诺；如法律法例或监管部门修改或 诊治触及本基金的退却步履和/或关联往复要求，且该等诊治或修改属于非强制 性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊治 或修改后的规则践诺，但基金料理东说念主在践诺法律法例或监管部门诊治或修改后的 规则前，应在履行适当表率后向投资者履行信息流露义务。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金料理东说念主参与银行间商场往复的往复敌手 资信风险阻挡措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业模范的银行间商场往复 敌手的名单，并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内回函证据收到该名单。基金 料理东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场往复敌手时须提前书面通知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据诊治的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行 往复，应实时提醒基金料理东说念主废弃往复，经提醒后基金料理东说念主仍践诺往复并变成 基金金钱损失的，基金托管东说念主不承担职业，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间商场往复的往复方式的阻挡   基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中                              招募说明书（更新） 约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主与往复敌手再行确定往复方式，经提醒后仍未改正时变成基金金钱损失的，基 金托管东说念主不承担职业。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付材干等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金投资除中枢进款银行之外的 银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，由联系职业东说念主进行补偿。 基金料理东说念主在通知基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行名 单进行诊治。基金托管东说念主的监督职业仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银 行是否在名单内列明。   基金托管东说念主根据关连法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主 投资流通受限证券进行监督。基金料理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证 监会联系规则，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和 风险阻挡轨制，预防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主 对基金料理东说念主是否遵命联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例 等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国 债登记结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间债券 商场往复的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基 金料理东说念主负责联系职业的落实和和解，并确保基金托管东说念主简略闲居查询。因基金 料理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本 基金金钱的职业与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职业及损 失，由基金料理东说念主承担。本基金投资流通受限证券，不得预支任何面容的保证金。                              招募说明书（更新）   （2）基金料理东说念主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性波折以及联系损失的草率处理措施，以及关连异 常情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开采行股票联系流动性风险处置预案。基金料理东说念主对本基金投资流通受 限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极灵验的措施，在合理的时刻 内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或商场发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活波折时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担相应职业。如因基金料理东说念主罪责导致本基金出现损失致使基金托管 东说念主承担连带补偿职业的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开采行股票，基金料理东说念主应至少于投资前三个职业日 向基金托管东说念主提交关连书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关连贵寓真正、准 确、齐全。关连贵寓如有诊治，基金料理东说念主应实时提供诊治后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于： 记结算有限职业公司签订的证券登记及服务契约；   （4）基金料理东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两个往复日内，在中国 证监会规则媒介流露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金关连投资流通受限证券比举例违反关连限制规则，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金料理东说念主应依照《信息流露办法》的规则编制临时说明书，予 以公告。   （5）基金托管东说念主根据关连规则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督：                            招募说明书（更新） 的建立与完善情况；   （6）联系法律法例对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。 备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，灵验预防和阻挡风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作非凡他运作违反《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约关连规则时，应实时以书面面容通知基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到通知后应不才一个职业日实时查对，并以书面面容向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当督促基金料理东说念主补偿因其违反《基金合同》而致 使投资者遇到的损失。   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东说念主在往复前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关连法律法例规则或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即通知基金料理东说念主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复表率已经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金料理东说念主，并说明中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金料理东说念主应积极配合提 供联系数据贵寓和轨制等。                              招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应立即说明中国证监会，同期 通知基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无刚直事理，断绝、阻遏基金托管东说念主根据本契约规则哄骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主苛刻教授仍不改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东说念主算计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主 指示办理清理交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约非凡他关连规则时，基金料理东说念主应实时以 电话提醒、书面面容等通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应不才 一个职业日实时查对质据并以书面面容向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金 料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基 金托管东说念主对基金料理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应说明 中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即说明中国证监会和银行 业监督料理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在规则时刻内回应基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，断绝、阻遏基金料理东说念主根据本契约规则哄骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主苛刻教授仍不改正的，基金料理东说念主有权说明中国证监会。   （四）基金财产督察   一）基金财产督察的原则                               招募说明书（更新） 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 基金财产。未经基金料理东说念主的刚直指示，不得自走运用、刑事职业、分拨基金的任何 财产。如有特殊情况两边可另行协商处理。 理东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金料理东说念主采用措施进行催收，基 金托管东说念主提供必要的协助。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向关连当 事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职业，但应提供必要的配合。 机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但 不限于证券往复资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）非凡收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的欺骗、轻薄、罪责或收歇等原因给基金金钱变成的损失等不承担职业。   二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的交易银行开设的天弘基金料理有限公司基金认购专户。 该账户由基金料理东说念主开立并料理。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法算计的价值）、基金份额 持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、             《运作办法》等关连规则后，由基金料理东说念主聘任安妥 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具 的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资                             招募说明书（更新） 完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基 金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主或 联系机构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协 助。   三）基金的银行账户（金钱托管专户）的开立和料理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设金钱托管专户，督察基金的 银行进款。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动， 均需通过本基金基金托管东说念主的金钱托管专户进行。基金料理东说念主授权基金托管东说念主 办理托管专户的开立、销户、变更职业，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按 基金托管东说念主要求办理。   金钱托管专户的开立和使用，限于激昂开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   金钱托管专户的料理当安妥《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理规则》、                《利率料理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规则。   四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理 本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券 往复清理，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦                            招募说明书（更新） 不得使用证券账户或证券往复资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通 过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基金进行结 算。 账户；不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头央求并取得进入全 国银行间同行拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场清理所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台 匹配及资金的清理。 由基金料理东说念主督察，基金托管东说念主保存副本。   六）期货结算账户的开立和料理   基金托管东说念主与基金料理东说念主应依据联系期货往复所或期货公司的联系规则开 立和料理期货结算账户。   七）其他账户的开设和料理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连国法使用并料理。   八）基金财产投资的关连什物证券、银行进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关连什物证券、银行进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存 放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业 公司或中国证券登记结算有限职业公司、银行间商场清理所股份有限公司或票 据营业中心的代督察库。什物证券或银行进款存单等有价凭证的购买和转让，由                               招募说明书（更新） 基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验阻挡下的实 物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验阻挡或督察的证券不承担督察 职业。   九）与基金财产关连的要紧合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主督察。除本契约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个职业 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限不低于法定 最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，原则上合同原件 不得转变。   （五）基金金钱净值算计和管帐核算   一）基金金钱净值的算计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指按 照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。为幸免基金份额持有 东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可提高基 金份额净值的精度。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应每个估值日对基金金钱估值。估值原则应安妥《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指点》非凡他法律、法例的规则。基金金钱净值和 基金份额净值由基金料理东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估 值日算计当日的基金份额金钱净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基                            招募说明书（更新） 金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主算计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主算计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职业方是基金料理东说念主， 就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达 成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金净值的算计结果对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、金融养殖器具、债券、金钱救助证券和银行 进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如有充足凭证（最近往复日后发生了影响公允价值计量的要紧事件 等）标明估值日或最近往复日的报价不行真正响应公允价值的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往复市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价往复的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价                               招募说明书（更新） 往复的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； 前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息救助的估值时间确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按 监管机构或行业协会关连规则确定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权 的，在回售登记日至施行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后 未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权的，按照联系法律法例和监管部门的规则估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法例及行业                             招募说明书（更新） 协会的联系规则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票践诺。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律法例的规则或者未能充分转化基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的想法，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   三）估值差错处理   基金料理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值子虚。   四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独未必树立、登记和督察本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   五）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   基金料理东说念主在每个季度结果之日起 15 个职业日内完成季度说明编制并公告；                                 招募说明书（更新） 在管帐年度半年终了后两个月内完成中期说明编制并公告；在管帐年度结果后 三个月内完成年度说明编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个职业日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加 盖公章后，以传真方式将关连说明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业 日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个职业 日内完成季度说明，在季度说明完成当日，将关连说明提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面通知基金料理东说念主。 基金料理东说念主在 30 日内完成中期说明，在中期说明完成当日，将关连说明提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知 基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度说明，在年度说明完成当日，将有 关说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果 书面通知基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书或进行电子证据，联系各方各自留存一份。 如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核完毕后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对子系文 件审核时领导。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和                                   招募说明书（更新） 督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系国法分别督察基金份额持有东说念主 名册。督察方式不错给与电子或文档的面容。督察期限不低于法定最低期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》完了日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰 后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版面容妥善督察基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按关连法例规则各自承担相应的职业。   （七）争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并 对两边均有不勤奋。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚恳、 勤勉、尽职地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，转化基金份额持有东说念主的 正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统领。   （八）基金托管契约的变更、完了与基金财产的清理   一）托管契约的变更与完了                              招募说明书（更新）   本契约两边当事东说念主经协商一致并履行适当表率，不错对契约的内容进行变更。 变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。   发生以下情况，本托管契约完了：   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金托管东说念主禁受基金资 产；   （3）基金料理东说念主完了、照章被废弃、收歇或由其他基金料理东说念主禁受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的完了事项。   二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》完了情形出面前，由基金财产清理小组融合禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 说明出具法律想法书；      （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；                               招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   三）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 说明登载在规则网站上，并将清理说明领导性公告登载在规则报刊上。   四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限应安妥法定最低 要求。                                  招募说明书（更新）            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务模式。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转化服务   基金料理东说念主在基金合同收效后的适其时候将为投资者办理基金间的转化业 务，具体业务办理时刻、业务国法及转化费率在基金转化公告中列明。  （三）信息定制服务   在时间条件熟练时，基金料理东说念主可为基金投资者提供通过基金料理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金料理东说念主通过手机短信（因联系方时间系统 原因，小通畅用户暂不享有短坚信务，待时间系统开采运行胜仗后，基金料理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：往复证据信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和往复信息。投资者请在清醒基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 议论基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                           招募说明书（更新）         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。                                招募说明书（更新）               二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）对于央求召募天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金之法律意 见书  （三）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （五）《天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证 A500 往复型洞开式指数证券投资基金托管契约》  （七）登记契约  （八）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场面，其他文献存放在基 金料理东说念主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                            天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十一月二十八日