交运ETF: 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）

南边国证交通运载行业往复型灵通式指数 证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更         新）     基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：中国建设银行股份有限公司          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         重要辅导   本基金经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 11 月 23 日肃肃奏效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景 等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分辩论自身的风险承受智力， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管束东谈主在基金管束实施 过程中产生的基金管束风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的往复型灵通式基金， 本基金标的指数为国证交通运载行业指数，过头异日可能发生的变更。投本钱基金可能遇 到的风险还包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪过错未达约定办法的风险、标的指数 变更的风险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计罅隙的 风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服 务的风险（包括指数编制机构罢手服务风险）、成份股停牌/摘牌的风险、操作或时间风险、 投资于存托凭证的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金被迫追踪标的指 数“国证交通运载行业指数”过头异日可能发生的变更，因此，本基金的功绩阐发与标的 指数的阐发密切联系。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收 益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指 数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市集风险和信用风险等转融通业务私有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错适度未达约定办法、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金投资界限包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），将濒临中国 存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险 等。   本基金为往复型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往复所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往复所，本基金的申购、赎回包括场外 什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    场外什物申购赎回方式，领受组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经由与组合证券仅在深圳或上海证券往复所上市的单市集 ETF 产物有所各别。庸俗情 况下，投资者的申购、赎回央求在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握 有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于澌灭投资者所 有，同期用以申购、赎回的深圳证券往复所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交 易证券公司应为澌灭申购赎回代理券商。    场内申购赎回方式，领受“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、 赎回央求在受理应日证实。投资东谈主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日巨额买 入的 ETF 份额，次一往复日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一往复 日不错赎回或者巨额卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一往复 日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额； 当日巨额买入的股票，次一往复日不错用于申购 ETF 份额。投资东谈主投本钱基金时需具有深 圳证券往复所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券往复所基金账户只可进行基金的二级 市集往复，如投资东谈主需要使用标的指数成份股中的深圳证券往复所上市股票参与基金的申 购、赎回，则应开立深圳证券往复所 A 股账户。    投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物贵府概要和基 金合同等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金 的风险收益特征和产物特性，并充分辩论自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其异日阐发，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩阐发的保证。基金管束东谈主承诺以恪称包袱、安分信用、严慎奋勉的原则 管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金管束东谈主 提醒投资东谈主基金投资的“买者豪放”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状、基 金份额上市往复价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为国证交通运载行业指数。    国证交通运载行业指数根据国证行业分类尺度，录取沪深两市 A 股二级行业为运载的 公司组成指数样本股。关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公 司网站，网址：www.cnindex.com.cn。    本次更新主要触及颐养基金合同自动间隔条目事项，并已在招募说明书中对子系表述 作念出了雠校。                        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                     §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管束办法》(以下简称“《信息暴露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关连法律法则， 以及《南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求 召募的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法则的端正为准。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何有用雠校和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用雠校和补充 资基金招募说明书》过头更新 金产物贵府概要》过头更新 金份额发售公告》 往复公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次雠校，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次雠校的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对当往往作念出的雠校 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当往往作念出的雠校           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对当往往作念出的雠校 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对当往往作念出的雠校 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对当往往作念出的雠校 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对当往往作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当往往作念出的雠校 主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》（包括当往往雠校）及联系法律法则端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型灵通式证券投资基金登记结算业求实施坚信》                     （以下简称“《登记结算业求实施坚信》”） 界说的“往复型灵通式证券投资基金”，简称 ETF 称办法 ETF），邃密追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受灵通式运 作方式的基金，简称聚会基金 金份额的申购、赎回等业务         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 得基金销售业务经历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等联系业务 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 坚信》（包括当往往雠校）、深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资基金交 易和申购赎回实施坚信》（包括当往往雠校）及中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券 往复所发布的其他联系国法和端正，以及南边基金管束股份有限公司发布的《南边基金管束 股份有限公司灵通式基金业务国法》过头他联系国法和端正 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行动          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 用度后的余额 收申购款过头他资产的价值总和 份额净值的过程 暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、资       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等，但法律法则或中国证监会 另有端正的，从其端正  以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法雠校后，如适用本 基金，联系内容以雠校后法律法则、业务国法为准。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成随即间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   估量东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册本钱金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束 局电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、 党委布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 董事，南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海工作处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总经 理、轮廓事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司扩充委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等 职务。现任南边基金管束股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产 监督管束局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业素养东谈主员管束处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业素养东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山诱导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有 限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设诱导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设诱导（集团）有限公司董事，深 圳资产管束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局慈悲东谈主寿保障股份有限公司监事，金融沉静发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束 股份有限公司董事。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德 勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边 基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院突出津贴民众，汲引部长江学者特聘汲引，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院汲引，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学汲引、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行孤独董 事，汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券往复所科创板 轨制评估民众委员会主任，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、本钱市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非扩充董 事，协和新动力（香港）有限公司孤独非扩充董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院 司帐学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束司帐师协会会 长，广东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（突出普通合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金管束股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环 球杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学管束 学院副汲引，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司孤独董事，苏州汇科时间股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司 孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务管束部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 事会办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 司帐师，南边基金管束股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资 部高等花式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部高兴及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等计议司理，兴 业证券计策发展部经营酌量与绩效分析司理、私财委科技金融部筹备发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和高兴筹备处总监、钞票管束部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券钞票管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥高兴中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥高兴中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 往复部职工、花式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部 主管，上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金管束股 份有限公司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，曾任南边基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主握服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部 职员。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 永恒居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金看护长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产管束有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边 基金管束股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管束有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部扩充总监、寰宇社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南 方基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及酌量财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司督 察长，南边本钱管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等 审计师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边本钱管束有限公司监 事，深圳南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管酌量投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政 证券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金零卖 服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管束股份有限公司副 总司理兼北京分公司总司理。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权 益）。    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，管束时刻为 2022 年 11 月 23 日于今。    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业经历。2015 年 2 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日，任南边小康 ETF、南边小康 ETF 聚会基金司理；2019 年 6 月 28 日至 2022 年 2 月 区聚会基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基金经 理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2019 年 6 月 12 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任有色金 属、南边有色金属聚会、1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任红利 50 基金司理； 科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 聚会基金经 理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000 聚会基金司理；2021 年 12 月 29 日于今，任 南边国证在线销耗 ETF 基金司理；2022 年 1 月 26 日于今，任南边中证 500 增强策略 ETF 基 金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 基金司理；2023 年 11 月    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生， 往复管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶 铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席 总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生，羼杂股产投资部扩充董事乔羽夫先生。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （6）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （7）狡计并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管束业务步履关连的信息暴露事项；   （9）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用措施，防患违背《基金法》过头他联系法律法则行动的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相 关的往复步履；   （7）冒失包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正掩饰的其他行动。   为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，本基金掩饰从事下列行动：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正掩饰的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、践诺适度东谈主或 者与其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 重视利益结巴，顺应中国证监会的端正，并履行信息暴露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限定。 取最大利益； 容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事联系的往复步履；   为了保证公司表率运作，有用地重视和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以过头他信息真正、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为兑现里面适度办法而建立的一系列组织机制、管束方法、操 作法式与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管束轨制、部门业务规章 等组成。   公司里面适度大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束制 度的统治和指挥，里面适度大纲明确了内控办法、内控原则、适度环境、内控措施等内 容。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  基本管束轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息时间管束轨制、贵府档案管束轨制、功绩评估观测制 度和遑急应变轨制等。  部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面适度机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作法子。  有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，选藏内适度度的有 效扩充。  孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学 化的方法尽量缩短经营运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度 后果。  （1）里面司帐适度轨制  公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关连法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的会 计系统适度。  里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、 基金财务计帐轨制和法式、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产 登记支握和什物质产盘货轨制、司帐档案支握和财务派遣轨制等。  （2）风险管束适度轨制  风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构设 置、风险适度的法式、风险适度的具体轨制、风险适度轨制扩充情况的监督等部分组成。  风险适度的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、往复风险管束轨制、财务风险适度 轨制、信息时间系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等法式性风险管束轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度 情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  看护长负责组织指挥公司监察稽核服务。除应当灭亡的情况外，看护长享有充分的知 情权和孤独的看望权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管束等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。看护长应当定 期或者不如期向全体董事报送服务阐述，并在董事会及董事会下设的联系特意委员会如期 会议上阐述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。  公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。  监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员遵从关连法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主 员扩没收司里面适度轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   估量东谈主：王小飞   估量电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 高兴相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部开通聘用外 部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审计，并也曾成为老例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务经营情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建设银行一直秉握“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管束和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实选藏资产握有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产界限不断扩大，托管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。铁心 2023 年年 末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务智力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、开通多年荣获中央国债登记结算 有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   行动基金托管东谈主，中国建设银行严格遵从国度关连托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内关连管束端正，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全好意思满，确保关连信息的真正、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的 正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国建设银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面适度服务，对托管 业务风险管束和里面适度的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规服务，具有孤独应用内控合规服务权益和智力。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管束轨制、适度轨制、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东谈主员具备从业经历； 业务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会适度，业务印记按规程支握、 存放、使用，账户贵府严格支握，制约机制严格有用；业务操作区特意建设，闭塞管束， 实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，防患泄密；业求兑现自动化操作，防患 东谈主为事故的发生，时间系统好意思满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行诱导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同端正，对 基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主 对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 进行监控，如发现投资很是情况，向基金管束东谈主进行风险辅导，与基金管束东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧很是事项实时阐述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时阐述中国证监会。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §5 联系服务机构 交运 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号                代销机构称呼          代销机构信息                                   法定代表东谈主：张伟                                   估量东谈主：庞晓芸                                   估量电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   号                                   办公地址：  上海市浦东新区长                                   柳路 36 号                                   法定代表东谈主：杨华辉                                   估量东谈主：乔琳雪                                   估量电话：021-38565547                                   客服电话：95562                                   网址：www.xyzq.com.cn                                   中路 1012 号国信证券大厦十                                   六层至二十六层                                   办公地址：   深圳市福田区福华                                   沿途 125 号国信金融大厦                                   法定代表东谈主：张纳沙                                   估量东谈主：于智勇                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                   办公地址：    北京市丰台区西营                                   街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                                   法定代表东谈主：王晟                                   估量东谈主：辛国政                                   估量电话：010-80928123 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                            网址：www.chinastock.com.cn                            贸易磨练区商城路 618 号                            办公地址：  上海市静安区南京                            西路 768 号国泰君安大厦                            法定代表东谈主：朱健                            估量东谈主：芮敏祺                            电话：021－38676666                            客服电话：4008888666                            网址：www.gtja.com                            路 86 号                            办公地址：  山东省济南市市中                            区经七路 86 号                            法定代表东谈主：王洪                            估量东谈主：张峰源                            电话：021-20315719                            客服电话：95538                            网址：www.zts.com.cn                            号                            办公地址：上海市中山南路                            法定代表东谈主：周杰                            传真：021-63809892                            估量东谈主：徐步夷                            客服电话：95553                            网址：www.htsec.com                            路 66 号 4 号楼                            办公地址：    北京市向阳区景辉                            街 16 号院 1 号楼泰康集团大                            厦 13 层                            法定代表东谈主：王常青                            估量东谈主：谢欢然                            估量电话：010-56135799                            客服电话：4008888108                            网址：www.csc108.com                                广州市黄埔区中新                            广州学问城起飞一街 2 号 618                            室                            办公地址：                                广州市河汉区马场 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            路 26 号广发证券大厦                            法定代表东谈主：林传辉                            估量东谈主：黄岚                            客服电话：95575、020-95575                            或致电各地营业网点                            网址：http://www.gf.com.cn                            街谈金田路 2026 号动力大厦                            南塔楼 10-19 层                            办公地址：    深圳市福田区福田                            街谈金田路 2026 号动力大厦                            南塔楼 10-19 层                            法定代表东谈主：王军                            估量东谈主:杨茜淳                            估量电话:0755-83558761                            客 服 电 话 :0755-33680000                            网址：www.cgws.com                            街谈福华沿途 111 号                            办公地址：  深圳市福田区福华                            沿途 111 号招商证券大厦 24                            楼                            法定代表东谈主：霍达                            估量东谈主：业清扬                            客服电话：95565/0755-95565                            网址：www.cmschina.com                            区中心三路 8 号不凡期间广                            场（二期）北座                            办公地址：  北京市向阳区亮马                            桥路 48 号中信证券大厦                            法定代表东谈主：张佑君                            估量东谈主：王一通                            电话：010-60838888                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            路 989 号 45 层                            办公地址：   上海市徐汇区长乐                            路 989 号世纪商贸广场 45 层                            法定代表东谈主：张剑                            估量东谈主：鲍佳琪 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客服电话： 95523、4008895523                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号                            法定代表东谈主:刘秋明                            估量东谈主:郁疆                            估量电话:021-22169999                            客服电话：95525                            网址：www.ebscn.com                            路与福中路交壤处荣超商务                            中心 A 栋第 18 层-21 层登科                            办公地址：   深圳市福田区益田                            路 6003 号荣超商务中心 A 栋                            第 04、18 层至 21 层                            法定代表东谈主:高涛                            估量东谈主：万玉琳                            估量电话：0755-82026907                            传真 0755-82026539                            客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                            网址：www.ciccwm.com                            新区（新市区）北京南路 358                            号大成国外大厦 20 楼 2005                            室                            办公地址： 新疆乌鲁木皆市高                            新区（新市区）北京南路 358                            号大成国外大厦 20 楼 2005                            室                            法定代表东谈主：王献军                            估量东谈主：梁丽                            估量电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客服电话： 95523、4008895523                            网址： www.swhysc.com                                湖南省长沙市天心 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            区湘府中路 198 号新南城商                            务中心 A 栋 11 楼                            办公地址： 湖南省长沙市天心                            区湘府中路 198 号新南城商                            务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东谈主：高振营                            估量东谈主：江恩前                            估量电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            街谈福华沿途 119 号安信金                            融大厦                            办公地址：     深圳市福田区福田                            街谈福华沿途 119 号安信金                            融大厦                            法定代表东谈主：段文务                            估量东谈主：陈剑虹                            估量电话：0755-81688000                            客服电话：95517                            网            址             ：                            http://www.essence.com.cn/            司               路 222 号 1 号楼 2001                            办公地址：   青岛市市南区东海                            西路 28 号龙翔广场东座                            法定代表东谈主：肖海峰                            估量东谈主：赵如意                            估量电话：0532-85725062                            客服电话：95548                            网址：sd.citics.com                            办公地址：上海市中山南路                            层、25-29 层、32 层、36 层、                            法定代表东谈主：金文忠                            估量东谈主：胡月茹                            估量电话：021-63325888                            客服电话：95503                            网址：www.dfzq.com.cn                                上海市黄浦区四川 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            中路 213 号 7 楼                            办公地址：   上海市黄浦区四川                            中路 213 号久事商务大厦 7                            楼                            法定代表东谈主：李海超                            估量东谈主：邵珍珍                            估量电话：021-53686888                            传真：021-53686100-7008                            客服电话：4008918918                            网址：www.shzq.com                            金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                            办公地址：   深圳市福田中心区                            金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                            法定代表东谈主：何之江                            估量东谈主:王阳                            估量电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com                            街5号                            办公地址： 苏州工业园区星阳                            街5号                            法定代表东谈主：范力                            估量东谈主：陆晓                            电话：0512-62938521                            传真：0512-65588021                            客服电话：95330                            网址：www.dwzq.com.cn                            通衢 395 号 901 室（部位：自                            编 01 号）1001 室（部位：自                            编 01 号）                            办公地址：   广州市河汉区临江                            通衢 395 号 901 室（部位：自                            编 01 号）1001 室（部位：自                            编 01 号）                            法定代表东谈主：陈可可                            估量东谈主：何雯                            估量电话：020-88836999                            客服电话: 95548                            网址：www.gzs.com.cn 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            贸易磨练区浦电路 370 号 2、                            办公地址：中国（上海）解放                            贸易磨练区浦电路 370 号 2、                            法定代表东谈主：刘加海                            估量东谈主：闪雨晴                            电话：021-20515465                            传真：021-68408217-7517                            客服电话：4008209898                            网址：www.cnhbstock.com                            路 27 号 1#楼 3 层                            办公地址：   上海市浦东新区滨                            江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                            心 N1 座                            法定代表东谈主：苏军良                            估量东谈主：王虹                            电话：021-20655183                            传真：021-20655196                            客服电话：95547                            网址：www.hfzq.com.cn                            务外环路 10 号                            办公地址：    郑州市郑东新区商                            务外环路 10 号                            法定代表东谈主：鲁智礼                            估量东谈主：程月艳 李盼盼                            电 话 ： 0371-69099881 、                            传真：0371-65585899                            客服电话：95377                            网址：www.ccnew.com                            路途 32 号西南证券总部大楼                            法定代表东谈主：吴坚                            估量东谈主：杜巧                            估量电话：023-67500573                            客服电话：95355                            网址：www.swsc.com.cn                            西区自立路 35 号                            办公地址：河北省石家庄市桥 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            西区自立路 35 号庄家金融大                            厦                            法定代表东谈主：张明                            估量东谈主：李鹏                            估量电话：0311-86273126                            客服电话： 95363                            网址：www.95363.com                            路 510 号南半幢 9 楼                            办公地址：  上海市黄浦区中山                            东二路 600 号上海 BFC 外滩                            金融中心 N1 栋 7 层                            法定代表东谈主：武晓春                            估量东谈主：王芙佳                            电话：021-68761616                            传真：021-68767032                            客服电话：4008888128                            网址：www.tebon.com.cn                            区子实路 1589 号                            办公地址:江西省南昌市红谷                            滩新区凤凰中通衢 1115 号北                            京银行大楼                            法定代表东谈主:徐丽峰                            估量东谈主:占文驰                            估量电话:0791-88250812                            客服电话：956080                            网址:www.gszq.com                            区湘江中路二段 36 号华远华                            中心 4、5 号楼 3701-3717                            办公地址：  北京市向阳区北四                            环中路盘古大不雅 A 座 40 层                            法定代表东谈主：施华                            估量东谈主：胡创                            估量电话：010-59355997                            客服电话：95571                            网址：www.foundersc.com                            区天目山路 198 号财通双冠                            大厦西楼                            办公地址：浙江省杭州市西湖                            区天目山路 198 号财通双冠                            大厦西楼 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            法定代表东谈主：章启诚                            估量东谈主：蔡驰宙                            估量电话：0571-87821867                            客     服     电     话 ：                            网址：www.ctsec.com                            西路 23 号投资广场 18 楼                            办公地址：     上海市浦东新区东                            方路 1928 号东海证券大厦                            法定代表东谈主：王文卓                            电话：021-20333333                            传真：021-50498825                            客 服 电 话 ： 95531 ；                            网址：www.longone.com.cn                            号证券大厦 4 楼                            办公地址：深圳市深南通衢                            法定代表东谈主：陆涛                            估量东谈主：刘萍                            估量电话：0755-83025693                            客服电话：95372                            网址：www.jyzq.cn                            东路 11 号 18、19 楼全层                            办公地址：    广东省广州市河汉                            区珠江东路 13 号高德置地广                            场 E 座 12 层                            法定代表东谈主：王达                            估量东谈主:丁念念                            估量电话：020-83988334                            客服电话:95322                            网址：www.wlzq.cn                            办公地址： 成都市东城根上街                            法定代表东谈主：冉云                            估量东谈主：刘一君                            估量电话：18500852451                            传真：028-86690126                            客服电话：95310 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                            网址：www.gjzq.com.cn                            湖街谈东海社区深南通衢                            栋 2301A                            办公地址：   上海市黄浦区福州                            路 666 号                            法定代表东谈主：俞洋                            估量东谈主：刘熠                            电话：021-54967387                            传真：021-54967280                            客服电话：   95323，                            网址：http://www.cfsc.com.cn                            大街 5 号（新恢弘厦）12、15                            层                            办公地址：    北京市西城区金融                            大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、                            北京市西城区金融大街 9 号                            金融街中心 17、18 层                            北京市西城区金融大街乙 9                            号金融街中心 17、18 层                            法定代表东谈主：李娟                            估量东谈主：程浩亮 电话：                            传真：010-66555133                            客服电话：95309                            网址：www.dxzq.net                            号通讯广场二楼                            办公地址：  深圳市福田区深南                            通衢 7028 号 期间科技大厦                            法定代表东谈主： 甘卫斌                            估量东谈主：张雷                            电话：0755-82830333                            传真：0755-25170093                            客服电话：4008-882-882                            网址：http://www.vanho.cn/                            山区香港东路 195 号 8 号楼                            办公地址： 北京市向阳区安          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                          定路 5 号院 3 号楼中建钞票国                                          际中心 25 层                                          法定代表东谈主： 吕春卫                                          估量东谈主：王龙                                          电话：010-86499479                                          传真：010-86499401                                          客服电话：956006                                          网址：www.lczq.com                                          市柳梧新区国外总部城 10 栋                                          楼                                          办公地址：  上海市徐汇区宛平                                          南路 88 号金座东方钞票大厦                                          法定代表东谈主：戴彦                                          估量东谈主： 陈亚男                                          客服电话：95357                                          网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务经历及证券往复所会员经历的通盘证券公司   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   估量东谈主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   估量东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  称呼：德勤华永司帐师事务所（突出普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  扩充事务合伙东谈主：付建超  估量东谈主：汪芳  估量电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 关连端正，并经中国证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。    本基金为往复型灵通式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2022 年 户。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管束东谈主在收到中国 证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管束东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票按照往复所和登记机构的国法和经由予 以冻结，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2022 年 11 月 23 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东谈主肃肃 起初管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，开通 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期阐述中给予暴露；开通 60 个服务日 出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会阐述并建议责罚决策，解 决决策包括握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）             §8 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管束东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关连端正提前公 告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将 发生颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额握有东谈主的资产净值形成微弱过错，视为未改变基金份额握有 东谈主的资产净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后， 基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇突出情况无法办理，基金管束东谈主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §9 基金份额的上市与往复   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券往复所证券投资基金 上市国法》，向深圳证券往复所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应遵照《深圳证券往复所往复国法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎 回实施坚信》等关连端正。   三、停复牌、暂停上市、规复上市及间隔上市往复   基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市的 情形，按照深圳证券往复所的联系端正扩充。当基金发生深圳证券往复所端正的因不再具 备上市条件而应当间隔上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通灵通式基金或上 市灵通式基金（LOF），无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金管束东谈主可变更本基金的 登记机构、相应颐养申购赎回业务国法、提前制定基金间隔上市后场内份额的处理国法并 公告，同期，基金管束东谈主可按照《信息暴露办法》的端正，公告变更后的基金合同及招募说 明书。若届时本基金管束东谈主已有以该指数行动标的指数的基金，则本基金将本着选藏投资 者正当权益的原则，履行稳健的法式后录取其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管束东谈主在每一往复日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管束东谈主或基金管束东谈主 托付的其他机构不错在联系证券往复所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向深圳证券往复所发送，由 深圳证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中掩饰用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 颐养关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。 告。  五、在不违背法律法则及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在其 他证券往复所（含境外证券往复所）上市往复，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  六、联系法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的国法等联系端正 内容进行颐养的，基金合同相应给予修改，并按照新端正扩充，且此项修改无谓召开基金 份额握有东谈主大会。  七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往复的新功 能，基金管束东谈主不错在履行稳健的法式后增多相应功能。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往复所上市的成份股和上海证券往复所上市的成 份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往复所上市的成份股领受 组合证券申购赎回；上海证券往复所上市的成份股必须使用现款行动替代，根据基金管束 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体开通情况详见联系业务公告。   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风物或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管束东谈主在基金管束东谈主网站或联系文献列示，基金管 理东谈主可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商。   在异日条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错开通申购赎回业务，具体业务的 办理时刻及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳 证券往复所的往常往复日的往复时刻，但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或 其他突出情况，基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但应在实 施日前依照《信息暴露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不特出三个月起初办理申购，具体业务办理时刻在 申购起初公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不特出三个月起初办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回起初公告中端正。   在确定申购起初与赎回起初时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的起初时刻。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 价。 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不损伤基金份额握有东谈主本色利益的前提下 颐养上述原则，或依据深圳证券往复所或登记机构联系国法过头变更颐养上述原则，但必 须在新国法起初实施前依照《信息暴露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往复所上市的成份股和上海证券往复所上市的成 份股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往复所上市的成份股领受 组合证券申购赎回；上海证券往复所上市的成份股必须使用现款行动替代，根据基金管束 东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体开通情况详见联系业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期握有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于澌灭投资者通盘；   （2）投资者的联系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定往复的往复单元为澌灭申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商端正的手续，在灵通日的灵通时刻建议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回央求时， 必须握有富饶的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行证实。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日 基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管束东谈主对冻结情况顺应要求的申购央求给予证实。如冻结情况不 顺应要求，则申购央求失败。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日 基金管束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管束东谈主根据冻结情况对投资者的赎回央求给予证实。如投资者握有的顺应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要 求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关连央求的证实情况。投资 者应实时查询关连央求的证实情况。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务国法》的规 定。   T+1 日，登记机构根据基金管束东谈主对申购、赎回央求的证实信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给联系证券往复所、申购赎回代理券商、基金 管束东谈主和基金托管东谈主。庸俗情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管束东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐， T+2 日进行交收，登记机构不错依据联系国法对此提供代收代付服务并完成交收。对于确 认失败的央求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将 对冻结的资金给予解冻。   若是登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不可往常践约的情形，则依据《登记结 算业求实施坚信》的关连端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管束东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产碰到损失的，基金 管束东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的国法扩充。基金管束东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益、并不抗拒交 易所和登记机构联系国法的情况下可改动上述法式。基金管束东谈主最迟须于新国法起初日前 按照《信息暴露办法》的关连端正在端正媒介公告。   （二）场内申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应握有并使用深圳 A 股账户；         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）投资者的联系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商端正的手续，在灵通日的灵通时刻建议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回央求时， 必须握有富饶的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资者未能提供顺应要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回 央求特出基金管束东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。申购、 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回央求的证实情况，投资东谈主应实时 查询并妥善应用正当权利。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务国法》的规 定。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基 金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束 东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金管束东谈主在计帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据《业务国法》 和参与各方联系条约过头往往雠校的关连端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管束东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产碰到损失的，基金 管束东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的国法扩充。基金管束东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益、并不抗拒交 易所和登记机构联系国法的情况下可改动上述法式。基金管束东谈主最迟须于新国法起初日前 按照《信息暴露办法》的关连端正在端正媒介公告。   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回 单元为 50 万份，基金管束东谈主有权对其进行颐养，并在颐养实施前依照《信息暴露办法》的 关连端正在端正媒介上公告。   基金管束东谈主不错端正本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体端正请参见联系 公告。   当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管束东谈主应 当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风 险适度的需要，可采纳上述措施对基金界限给予适度。具体见基金管束东谈主联系公告。   基金管束东谈主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，合理颐养上述申购和赎回的 数目或比例限定。基金管束东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关连端正在端正媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告，狡计公式为狡计日基金资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总额。遇突出情况， 经履行稳健法式，不错稳健蔓延狡计或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主 申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。 律法则且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的狡计和公告时刻进行颐养并提前公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将领受不同的申购赎回清单。   （一）场外什物申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的 效率，基金管束东谈主在制定具体的现款替代方法时遵照自制及公开的原则，以保护基金份额 握有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1)现款替代分为 3 种类型：掩饰现款替代(象征为“掩饰”)、不错现款替代(象征为 “允许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。   掩饰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。   （2)不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金管束东谈主合计不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的狡计公式为：           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券规复往复后买入，而践诺买入价钱加 上联系往复用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎 回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法式      T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日(简称为 T＋3 日)内，基金管束 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本(包括买入价钱与往复用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上 按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，联系证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收 盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。      T＋3 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往复日),基金管束东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资 金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往复日) 内完成，登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管束东谈主可端正投资者使 用不错现款替代的比例算计不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 狡计公式为：      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      (3)必须现款替代        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除、或基金管束东谈主出 于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管束东谈主预见并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预见值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中掩饰用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权颐养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差 额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中掩饰用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为掩饰现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将获取相应的权益,在上述 公式中，基金管束东谈主将以该股票经除权颐养的 T 日收盘价为基础狡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的花式例如如下：               南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        基本信息  最新公告日历：                             XXXX 年 XX 月 XX 日  基金称呼：                               南边国证交通运载行业往复型灵通式指数                                      证券投资基金  基金管束公司称呼：                           南边基金管束股份有限公司  基金代码：                               XXXXXX  标的指数代码：                             XXXXXX  基金类型                                跨市集 ETF        T-1 日信息内容  现款差额：                                                          XXXX.XX  最小申购、赎回单元资产净值：                                                 XXXX.XX  基金份额净值：                                                         XX.XX        T 日信息内容  预估现款差额（单元:元）                                                   XXXX.XX  最小申购、赎回单元(单元:份)                                                    XX  T 日最小申购赎回单元分红金额                （单元：元） 无  不错现款替代比例上限                          XX%  申购赎回组合证券只数                          XX  是否需要公布 IOPV                         是  是否允许申购                              是  是否允许赎回                              是  今日累计可申购的基金份额上限                      不设上限  今日累计可赎回的基金份额上限                      不设上限        成份股信息内容                     现款   现款替      现款替         证券    股份数                          申购替代金        赎回替代金 证券代码                替代   代溢价      代折价                             挂牌市集         简称     量                              额           额                     象征   比例       比例  XXX           XX   允许   10.00%                                   深圳市集  XXX           0    必须   0.00%                XXX        XXX      深圳市集  …       …     …    …     …        …          …           …         …  XXX           0    必须   0.00%    0.00%       XXX        XXX      上海市集  …       …     …    …     …        …          …           …         …  XXX           XX   允许   10.00%   30.00%                          上海市集        说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （二）场内申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的虚构证券。              “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1)现款替代分为 3 种类型：掩饰现款替代（象征为“掩饰”）                                 、不错现款替代（象征 为“允许”     ）和必须现款替代（象征为“必须”）                     。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“掩饰”、“允许”和“必须”                                     。   对于沪市成份证券，不错设为：                “允许”和“必须”                        。   掩饰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行动替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行动替代。   （2)不错现款替代           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金管束东谈主合计不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的狡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在证券规复往复后买入，而践诺买入价钱加 上联系往复用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法式      T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日(简称为 T＋2 日)内，基金管束东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本(包括买入价钱与往复用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本(包括买 入价钱与往复用度)加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，联系证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应颐养。      T＋2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日),基金管束东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋2 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日)内完成， 登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管束东谈主可端正投资者使 用不错现款替代的比例算计不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建设不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。若是上海证券往复所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所陈说端正的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上联系往复用度后与 申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 践诺成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主将卖出该 证券，践诺卖出价钱扣除联系往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作， 基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管束东谈主将退还少支付的差额； 若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管束东谈主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购往复证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则 规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管束东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时刻优先的原则为：申购赎回标的相易的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后 次第按照深交所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管束东谈主在上交所开通竞价期间，根据收到的深交所申购赎回        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 证实记录，在时间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的往复指示。   基金管束东谈主按照“时刻优先”的原则规律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购证实时刻次第，以替代金额与被替代证券的规律践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则规律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回证实时刻次第，以替代金额与被替代证券的规律践诺卖出收入（卖出价钱扣 除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）                                          ，基金管束东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除；或因法律法则限 制投资的成份证券；或基金管束东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管束东谈主预见并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预见值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中掩饰用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额 的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中掩饰用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为掩饰现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将获取相应的权益,在上述 公式中，基金管束东谈主将以该股票经除权颐养的 T 日收盘价为基础狡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   T 日申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息                南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）             最新公告日历：                       XXXX年XX月XX日             基金称呼：                         南边国证交通运载行业往复型开                                           放式指数证券投资基金             基金管束公司称呼：                     南边基金管束股份有限公司             基金代码：                         XXXXXX             标的指数代码：                       XXXXXX               基金类型                        跨市集ETF          T-1 日信息内容                    现款差额：                             XXXX.XX                    最小申购、赎回单元资产净值：                    XXXX.XX                    基金份额净值：                           XX.XXXX          T 日信息内容                预估现款差额（单元:元）                          XXXX.XX                最小申购、赎回单元(单元:份)                         XX                T日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无                不错现款替代比例上限                              XX%                本市集申购赎回组合证券只数                         XX                全部申购赎回组合证券只数                          XX+1只(含"159900"                                                      证券)                是否需要公布IOPV                              是                是否允许申购                                  是                是否允许赎回                                  是                今日累计可申购的基金份额上限                          不设上限                今日累计可赎回的基金份额上限                          不设上限                单个证券账户今日累计可申购的基金份额                      不设上限                上限                单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                      不设上限                上限                今日净申购的基金份额上限                            不设上限                今日净赎回的基金份额上限                            不设上限                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                      不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                      不设上限          成份股信息内容                       现款    现款替      现款替           证券   股份数                           申购替代金             赎回替代金 证券代码                  替代    代溢价      代折价                               挂牌市集           简称     量                                 额             额                       象征    比例       比例           申赎           现款  XXX             XX   允许    10.00%                                     深圳市集  XXX             0    必须    0.00%                  XXX          XXX    深圳市集             南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） …       …    …    …     …        …       …     …      … XXX          0    必须   0.00%    0.00%    XXX   XXX   上海市集 …       …    …    …     …        …       …     …      … XXX          XX   允许   10.00%   30.00%               上海市集       说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。       发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 资运作，或导致基金管束东谈主无法狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、联系证券/期货往复所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管束东谈主无法预见并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据罅隙等。 申购赎回清单编制罅隙或基金份额参考净值狡计罅隙。       发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受申购申 请时，基金管束东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购 央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主 应实时规复申购业务的办理。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 资运作，或导致基金管束东谈主无法狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 或者指数编制单元、联系证券/期货往复所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管束东谈主无法预见并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据罅隙等。 申购赎回清单编制罅隙或基金份额参考净值狡计罅隙。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金管束东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 由基金管束东谈主已管束的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据践诺情况需要向本基 金的聚会基金开通突出申购，不收取申购用度。 理东谈主不错根据具体情况履行稳健法式后开通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 下，基金管束东谈主有权制定集结申购业务的联系国法，集结申购业务的联系国法在起初扩充 前将给予公告。 申购方式，并于新的申购方式起初扩充前给予公告。 理条约，报中国证监会备案并公告。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非往复过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其他非往复过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于 顺应条件的非往复过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的联系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会认同的往复风物或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据 基金管束东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  在不违背法律法则及中国证监会端正的前提下，基金管束东谈主可在对基金份额握有东谈主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东谈主可制 定相应的业务国法，并依照《信息暴露办法》的关连端正进行公告。  十五、基金合同奏效后，若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对交 易型灵通式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管束东谈主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予暴露并在本基金招募说 明书过头更新中给予更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §11 基金的投资   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、所在政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款 过头他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会的联系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管束东谈主根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健法式后， 不错将其纳入投资界限。   本基金主要领受完全复制策略、替代策略过头他稳健的策略以更好的追踪标的指数， 兑现基金投资办法。本基金力图日均追踪偏离度的统统值不特出 0.2%，年追踪过错不特出   本基金为被迫式指数基金，领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些突出情况导致无法有用复       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 制和追踪标的指数时，基金管束东谈主不错对投资组合管束进行稳健变通和颐养，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   突出情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票始终停牌；（4）其他合理原因导致本基金管束东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地兑现投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的养殖金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的养殖器具。本基金 将根据风险管束的原则，主要采纳流动性好、往复活跃的养殖品合约进行往复。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位往往颐养 的往复成本和追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，充分辩论股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   勾引对异日市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益沉静、流动性精致的债券组合。   本基金在可调节债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景 气进取、估值不高的偏股型转债行动获取逾额收益的品种。条目价值策略，即深切分析修 正转股价条目、回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价钱调节为标的股票的权利，本基金将轮廓分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等身分，确定是否应用将可转债调节为标的股票的权利， 以及转股的时机和转股后标的股票的握偶然刻。           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   资产支握证券投资重要在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将领受基本 面分析和数目化模子相勾引，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 适度资产支握证券的总体投资界限并进行漫步投资，以缩短流动性风险。   为更好地兑现投资办法，在加强风险重视并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金在轮廓辩论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的改进等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当法式后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 特出其各样资产支握证券算计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；    （11）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；    （12）每个往复日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基 金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货往复，应当顺应下列投资限定： 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 顺应基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一往复日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权往复，应当顺应下列投资限定： 权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束端正》所述 流动性受限证券的界限；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并狡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养，但中国证监会端正的突出情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不顺应上述第（15）项端正的，基金管束东谈主不得新增出 借业务。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健法式后，则 本基金投资不再受联系限定。    为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不方正的证券往复步履；    （7）依照法律法则关连端正，由中国证监会端正掩饰的其他步履。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、践诺适度东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 重视利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予暴露。要紧关联往复应提交基金管          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年 对关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受联系限定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为国证交通运载行业指数， 过头异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会阐述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调节运 作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金属股票型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 握有东谈主的利益； 欠妥利益。            南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金管束东谈主的董事会及董事保证本阐述所载贵府不存在虚伪纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本阐述中的财务方针、净值阐发和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金管束东谈主承诺以安分信用、奋勉尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合阐述所载数据铁心 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号            花式          金额（元）                                                     （%）                 其中：股票            68,936,228.14         99.48                 其中：债券                 1,000.07          0.00                     资产支握证券                   -             -                 其中：买断式回购的                    -             -                 买入返售金融资产                 金算计   注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的算计项中不含可退替代 款估值升值。                                                  金额单元：东谈主民币元          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                占基金资产净值比例     代码             行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -             - B             采矿业                          -             - C             制造业                          -             - D             电力、热力、燃气及                    -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业             951,328.00           1.38 G             交通运载、仓储和邮        64,515,386.98         93.45               政业 H             住宿和餐饮业                       -             - I             信息传输、软件和信                    -             -               息时间服务业 J             金融业                          -             - K             房地产业                         -             - L             租出和商务服务业          3,441,563.00          4.99 M             科学研究和时间服务                    -             -               业 N             水利、环境和寰球设                    -             -               施管束业 O             住户服务、修理和其                    -             -               他服务业 P             汲引                           -             - Q             卫生和社会服务                      -             - R             文化、体育和文娱业                    -             - S             轮廓                           -             -               算计               68,908,277.98         99.82                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例     代码             行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -             - B             采矿业                          -             - C             制造业                 22,215.99           0.03 D             电力、热力、燃气及                    -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业                       -             - G             交通运载、仓储和邮                    -             -               政业          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） H                 住宿和餐饮业                        -                   - I                 信息传输、软件和信              5,734.17               0.01                   息时间服务业 J                 金融业                           -                   - K                 房地产业                          -                   - L                 租出和商务服务业                      -                   - M                 科学研究和时间服务                     -                   -                   业 N                 水利、环境和寰球设                     -                   -                   施管束业 O                 住户服务、修理和其                     -                   -                   他服务业 P                 汲引                            -                   - Q                 卫生和社会服务                       -                   - R                 文化、体育和文娱业                     -                   - S                 轮廓                            -                   -                   算计                    27,950.16               0.04     本基金本阐述期末未握有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产                                              公允价值     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）                南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 名股票投资明细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资产                                                    公允价值  序号             股票代码           股票称呼    数目（股）                      净值比例                                                     （元）                                                                   （％）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比例           序号                 债券品种      公允价值（元）                                                              （％）                         其中：政策性金融债                     -                  - 明细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资产                                                    公允价值  序号             债券代码           债券称呼    数目（张）                      净值比例                                                     （元）                                                                   （％）        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 证券投资明细   本基金本阐述期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本阐述期末未握有贵金属。 明细   本基金本阐述期末未握有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位往往颐养 的往复成本和追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   无。   无。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   无。 立案看望，或在阐述编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策法式作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案看望，或在阐述编 制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。 如是，还应付联系股票的投资决策法式作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元        序号                  称呼           金额（元）   本基金本阐述期末未握有处于转股期的可调节债券。              南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）     本基金本阐述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                     流通受限部             占基金资产                                                                   流通受限情     序号        股票代码        股票称呼      分的公允价              净值比例                                                                    况说明                                      值（元）               （%）     基金管束东谈主依照恪称包袱、安分信用、奋勉尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                              功绩比拟                         净值增长     功绩比拟              净值增长                            基准收益    阶段                   率尺度差     基准收益                    ①－③       ②－④               率①                             率尺度差                          ②        率③                                               ④ -2022.12.3 自基金成           -4.27%    0.92%    -7.90%         0.93%    3.63%     -0.01% 立起于今                           §12 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的支握和责罚  本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支握。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §13 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法则端正需要对外暴露基金净值的非 灵通日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、养殖器具和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门关连端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不可真正响应公允 价值的，应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该 限定是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限定行动特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有富饶可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集步履很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票和债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 业协会发布的联系端正进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及联系 法律法则的端正或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据关连法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，基金管束东谈主向基金托管东谈主出具盖 章的书面说晴明，按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值法式 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正暴露。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值罅隙，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的使命东谈主应当对由 于该估值罅隙碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现偶然间 水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复贵府灭失或被罅隙处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担；由于估值罅隙使命方 未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值罅隙使命方也曾积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值罅隙使命方应付更正的情况向关连当事 东谈主进行证实，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值罅隙的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罅隙而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙 使命方仍应付估值罅隙负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值罅隙颐养领受尽量规复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定 估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向关连当事东谈主进行证实。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）基金份额净值狡计出现罅隙时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金管束东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应 当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管束东谈主应于每个估值日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基 金净值信息给予公布。   九、突出情况的处理 金资产估值罅隙处理。 等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、稳健、 合理的措施进行查验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管束东谈主和 基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减轻或消 除由此形成的影响。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §14 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配； 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮 动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管束东谈主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、基金收益分拨数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率－标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行狡计上述方针。   当上述逾额收益率特出 1%时，基金管束东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   四、收益分拨决策确凿定、公告与实施       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §15 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的狡计方法如 下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时估量基金托管东谈主协商责罚。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时估量基金托管东谈主协商责罚。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法则及相应条约端正，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的花式  下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的端正代扣代缴。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照关连端正编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §17 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管束端正》、《基金合同》过头他关连端正。联系法律法则对于信息暴露的暴露方式、 暴露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息暴露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金间隔 运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵府概要。基金产物贵府概要的正文应当包括产物 概况、基金投资与净值阐发、投本钱基金触及的用度、风险揭示与重要辅导等中国证监会 端正的暴露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各别。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登 载在端正网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将基金份额 折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）基金份额上市往复公告书  基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管束东谈主应当在基金份额上市往复的 3 个 服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书辅导性公 告登载在端正报刊上。  （七）申购赎回清单  在起初办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个灵通日，通过网站、 申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述  基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登 载在端正网站上，并将年度阐述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐述中的财务会 计阐述应当经过顺应《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述 登载在端正网站上，并将中期阐述辅导性公告登载在端正报刊上。  基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐述辅导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。  如阐述期内出现单一投资者握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金如期阐述“影响投资者决策的其他重要信 息”项下暴露该投资者的类别、阐述期末握有份额及占比、阐述期内握有份额变化情况及 本基金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。  基金管束东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中暴露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。  （九）临时阐述       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （十）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将关连情况立即阐述中国证 监会、基金上市往复的证券往复所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息暴露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股 指期货往复对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资办法等。   （十三）基金投资股票期权的信息暴露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否顺应既定投资政策和投资办法。   （十四）基金参与融资业务的信息暴露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息暴露   本基金在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念详备 说明。   （十六）基金投资资产支握证券的信息暴露   本基金在中期阐述、年度阐述中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产支握证券明细。本基金在季度阐述中暴露其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十七）计帐阐述   基金合同间隔的，基金管束东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在端正网站上，并将计帐阐述辅导性公 告登载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息暴露依照内地上市往复的股票扩充。   （十九）中国证监会端正的其他信息。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定特意部门及高等管束 东谈主员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息暴露内容 与花式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期阐述、更 新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐阐述等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管束东谈主进行书面或电子证实。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家暴露信息的报刊。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送 信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介和基金上市往复的证券往复所网站 暴露信息，况兼在不同媒介上暴露澌灭信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的联系 端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计阐述、法律宗旨书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将 信息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金联系信息：        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于羼杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管束风险、流动性风险、本基金私有风险过头他 风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和往复轨制等各样身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不可完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 关连的风险，单一的久期方针并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益 率。 主要存在以下风险：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者收缩，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 波动率、期权到期时刻、市集利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权 投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各样合 约的违约所形成的可能损失。简陋单意旨上讲，信用风险阐发为证券化资产所产生的现款 流不可支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券行动固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支握证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不可赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者碰到损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作过错或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法 流通，在濒临基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。咫尺，本基       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 金管束东谈主已建立了健全的里面适度体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经由、信息暴露、日常风险监控等法子，作念好危境处理预案，确保流通受限证券投 资的正当合规。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务私有风险，包括但不限于以下风险：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；  （3）市集风险  证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。  （4）操作风险  由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违章或过错、系统故障或外部事件所导致 的径直或障碍损失的风险  根据转融通证券出借业务的特质，基金管束东谈主配备了风控、合规、投资、后台等专科 的时间东谈主员、升级改造了联系时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭 建了健全合理的转融通业务里面适度体系，包括严实完备的管束轨制、科学表率的业务控 制经由、了了明确的组织体系与职责单干、天真有用的风险应付安排，制定或更新了联系 风险管束轨制，完善了开展转融通出借业务的联系安排，保障转融通出借业务的获胜开 展。  除上述风险外，基金管束东谈主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要 求关注的其他风险。  二、管束风险  在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管束风险。 但从始终看，本基金的收益水平仍与基金管束东谈主的管束水平、管束妙技和管束时间等联系 性较大，可能因为基金管束东谈主的身分而影响基金的始终收益水平。  三、流动性风险  （1）本基金往复方式带来的流动性风险  ①本基金最小申购赎回单元建设较高（咫尺为 50 万份），中小投资者只可在二级市集 上按往复价钱卖出基金份额。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   ②基金将在深圳证券往复所上市往复，但不保证市集往复一定活跃；基金的往复可能 因各样原因被暂停，当基金不再顺应联系上市条件时，基金的上市也可能被间隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集往复价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及联系法律法则端正的正当界限之内，且一般具备精致 的市集流动性和可投资性。本基金投资界限的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无要紧非法违章事 件，财务阐述无要紧问题，信息暴露、公司内控等方面治理表率，股价无彰着的很是波动 或市集主宰，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指数 权重进行了漫步投资，以上均为基金安详运作提供了精致的基础。根据《流动性风险管束规 定》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措 施，因此本基金流动性风险也不错得到有用适度。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金为往复型灵通式基金，将依据市集最新流动性格况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金 管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管束器具，行动特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的赞成措施，包括但不限于暂 停接受赎回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管束东谈主将时刻重视可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有 东谈主的利益。实施备用流动性风险管束器具的决策法式依照基金管束东谈主流动性风险管束轨制 的端正办理。当实施备用的流动性风险管束器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   四、本基金私有的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情状、投资东谈主心 理和往复轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   由于标的指数颐养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合以及与基金运作联系的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。   在往常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不特出 0.2%，年追踪过错不 特出 2%。但因标的指数编制国法颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错特出上述界限， 本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之颐养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价适度在一定 界限内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能 存在各别，IOPV 狡计也可能出现罅隙。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东谈主自行承担后果。   基金管束东谈主可能根据成份股市值界限变化等身分颐养最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回。若基金管束东谈主建设当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有各别，存在变现风险。   因本基金不再顺应证券往复所上市条件被间隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提 前间隔上市，导致基金份额不可不绝进行二级市集往复的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或间隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度颐养可能给投资者带来领路偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券往复所过头他代 理机构。   （3）证券/期货往复所、登记机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和选藏，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管束和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会阐述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份 额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与联系市集阐发有在 各别，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与联系指数成份股之间并非完全联系，在标的指数的成 份股颐养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出颐养的，基金管束东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对子系成份股进行颐养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管束东谈主对该成份股给予颐养时也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风 险。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面适度存在缺点或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制罅隙、越权违章往复、 诈骗行动、往复罅隙、IT 系统故障等风险。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在基金的各样往复行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交 易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管束东谈主、基金 托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券、期货登记结算机构等等。   本基金的投资界限包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、 应用表决权等方面的突出安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息暴露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券、 期货市集广博规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特 征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行 风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金产物 时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基金管束东谈主作出的风险等级评价结果。 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配检 验。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §19 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔： 邻接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）聘用顺应《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐阐述出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。联系法律法则或监管部门另有端正的，按联系法律法则或监管部门的要求办 理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在端正网站上，并将计帐阐述辅导性公告登载 在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低年限。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §20 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关连法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应关连法律、法则的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务国法，在法律法则和本基金合同端正的界限内决定和颐养基金联系费率结构 和收费方式；   （17）自行或托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以安分信用、严慎奋勉的原则管束和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法顺应《基 金合同》等法律文献的端正，按关连端正狡计并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，履行信息暴露及阐述义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关连端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少 于法律法则端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分 配；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 处理；   （25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以安分信用、奋勉尽责的原则握有并安全支握基金财产；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）设立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业风物，配备富饶的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独； 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他关连端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具宗旨，说明基金管束 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管束东谈主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法则端正 的最低年限；   （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关连端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而罢黜；         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管束东谈主追 偿；   （21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并遵从《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所端正的费 用；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法 ETF 的聚会基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和聚会基金的联系 性，聚会基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的聚会基金的份额出席或者托付代表出席本 基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，聚会基金的基金份额握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登 记日，聚会基金握有本基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有的聚会基金份额占聚会基金总 份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚会基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式；   （10）间隔基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，在履行稳健法式后 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管束东谈主、联系证券往复所、登记机构、销售机构颐养关连基金认购、申购、 赎回、往复、非往复过户、收益分拨、信息暴露等业务的国法，基金推出新业务或服务；   （4）增多、减少或颐养基金份额类别建设及对基金份额分类办法、国法进行颐养；   （5）因相应的法律法则、深圳证券往复所或者登记机构的联系业务国法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈说基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、 插手。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关过头估量方式和估量东谈主、表 决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金管束东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管束 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释顺应法律法则、《基金合同》和会议陈说的端正， 况兼握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的 非现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内开通公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收取基金份额握 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管束东谈主经陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授 权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释顺应法律法则、《基金合同》和会议 陈说的端正，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 提下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列 明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的 遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以相当决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交顺应会议 陈说中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议陈说端正 的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在顺应上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起初后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起初后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主握东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管国法协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。  三、基金收益分拨原则、扩充方式  （一）基金收益分拨原则 配； 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮 动失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；  在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管束东谈主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。  （二）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。  （三）收益分拨决策确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  （四）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。  四、基金用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的狡计方法如 下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时估量基金托管东谈主协商责罚。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时估量基金托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法则及相应条约端正，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资界限和投资限定   （一）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、所在政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款 过头他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会的联系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管束东谈主根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健法式后， 不错将其纳入投资界限。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    （4）本基金握有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该资产支握 证券界限的 10%；    （5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 特出其各样资产支握证券算计界限的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；    （11）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；    （12）每个往复日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基 金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （13）本基金参与股指期货往复，应当顺应下列投资限定： 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 顺应基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一往复日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权往复，应当顺应下列投资限定：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束端正》所述 流动性受限证券的界限； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并狡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养，但中国证监会端正的突出情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不顺应上述第（15）项端正的，基金管束东谈主不得新增出 借业务。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健法式后，则 本基金投资不再受联系限定。    为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不方正的证券往复步履；   （7）依照法律法则关连端正，由中国证监会端正掩饰的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、践诺适度东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 重视利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。联系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予暴露。要紧关联往复应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年 对关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政 法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受联系限定。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正暴露。 同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当间隔：        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 邻接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用顺应《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐阐述出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。联系法律法则或监管部门另有端正的，按联系法律法则或监管部门的要求办 理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在端正网站上，并将计帐阐述辅导性公告登载 在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低年限。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、奋勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚会束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证实后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各握有两份，每份具有同等的法律遵守。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 风物和营业风物查阅。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §21 基金托管条约的内容纲领  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金管束东谈主  称呼：南边基金管束股份有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518048  法定代表东谈主：周易  成立日历：1998 年 3 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元  存续期间：握续经营  经营界限：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务  （二）基金托管东谈主  称呼：中国建设银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续经营  经营界限：罗致公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门 批准的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查           南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管束东谈主应 按照基金托管东谈主要求的花式，基金管束东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范 围提供给基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体界限予 以更新和颐养并实时陈说基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金践诺投资是否 顺应《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、衍 生器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构 债券、所在政府债券、次级债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款 过头他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须顺应中国证监会的联系端正）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管束东谈主根据联系端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健法式后， 不错将其纳入投资界限。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该资产支握 证券界限的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的 各样资产支握证券，不得特出其各样资产支握证券算计界限的 10%；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不符 合前款所端正比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；    （11）每个往复日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基 金应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （12）本基金参与股指期货往复，应当顺应下列投资限定： 的 10%； 得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 顺应基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一往复日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权往复，应当顺应下列投资限定： 权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数狡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束端正》所述 流动性受限证券的界限； 的 30%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并狡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金管束东谈主之外 的身分致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往复日内进 行颐养，但中国证监会端正的突出情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等 基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不顺应上述第（14）项端正的，基金管束东谈主不得新增出 借业务。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。    如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健法式后，则 本基金投资不再受联系限定。    （三）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（九）款基金投资掩饰行动通过过后监督方式进行监督。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、践诺适度东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 重视利益结巴，联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息暴露义务。    （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律 法则及行业尺度的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管束东谈主应严格按照往复敌手名单的界限在银行间 债券市集采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 易敌手名单进行往复（若基金管束东谈主未提供往复敌手名单，则视同可与通盘往复敌手进行交 易）。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基 金管束东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主说明情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管束东谈主负责对往复敌手的资信适度，按银行间债券市集的往复国法进行往复，并 负责责罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确定的时刻前仍未承担 违约使命过头他联系法律使命的，基金管束东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主投资 流通受限证券进行监督。   基金管束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，重视流动性风险、法律风险 和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金管束东谈主是否遵从联系轨制、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证 券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责联系服务 的落实和互助，并确保基金托管东谈主概况往常查询。因基金管束东谈主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支握本基金资产的使命与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管束东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金，若有最新监管政策根据最新 政策进行。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金投资比例限定失调、基 金流动性可贵以及联系损失的应付责罚措施，以及关连很是情况的处置。基金管束东谈主应在         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公诱导行股票联系流动性风险处置 预案。  基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳积极 有用的措施，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活可贵时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何使命。如因基金管束东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带补偿使命的，基金管束东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 提交关连书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关连贵府真正、准确、好意思满。关连贵府如 有颐养，基金管束东谈主应实时提供颐养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公诱导行股票的批准文献。  （2）非公诱导行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。  （3）非公诱导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司缔结的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介暴露所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金关连投资流通受限证券比例如违背关连限定端正，在合理期限内未能进行实时 颐养，基金管束东谈主应在两日内编制临时阐述书，并登载在端正报刊和端正网站上。  （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则遵从情况。  （2）在基金投资流通受限证券管束服务方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）关连比例限定的扩充情况。  （4）信息暴露情况。  （六）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵从审慎经营原则，配备时间系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由，有用重视和控 制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等方式陈说基金管束东谈主限 期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面通 知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主 对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管束东谈主应在端正时刻内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合 同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金管束东谈主应积极配合 提供联整个据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往复法式也曾奏效的指示违背法律、行政法则 和其他关连端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管束东谈主，由此形成的损 失由基金管束东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章行动，应实时阐述中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金管束东谈主无方正情理，断绝、 掩饰对方根据本托管条约端正应用监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束 东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 扩充或无故蔓延扩充基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本条约过头他关连端正时，应实时以书面体式陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对陈说县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交联系贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在端正时刻内答 复基金管束东谈主并改正。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时阐述中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，断绝、阻 挠对方根据本条约端正应用监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管束东谈主建议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应阐述中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 行协商责罚。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自走时用、责罚、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往复交收、 开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和账户选藏费等用度）。 期并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金 管束东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向关连当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 行账户中。该账户由基金管束东谈主开立并管束。召募的股票按照往复所和注册登记机构的规 则和经由办理股票的冻结与过户。 认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连端正 后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，注册 登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券 账户下，同期在端正时刻内，聘用顺应《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资 阐述。出具的验资阐述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给予解冻。   （三）基金银行账户的开立和管束          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。 管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。 资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向基金托管东谈主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 证券账户。 金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。 用由基金管束东谈主负责。   证券账户开户费由基金管束东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管束东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务， 基金管束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的端正以及基金管束东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算 条约》扩充。 和基金托管东谈主协商证实主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的， 另一方应给予配合。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的端正扩充。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得参预寰宇银行间同行拆 借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 记结算机构的关连端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主共同代表 基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管束 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助基 金托管东谈主根据关连法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连规 则使用并管束。 计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金如需参加期权往复，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限 使命公司央求新开立一个普通证券账户，基金管束东谈主负责将该证券账户指定往复在证券公 司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立养殖品合约账户后，再通过该 证券公司（或期货公司）参与期权往复。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的支握   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的支握库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营 业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机构践诺有用适度或支握的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产关连的要紧合同的支握   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署 的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主支握。除本条约另 有端正外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管束东谈主应保证基金 管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。 要紧合同的支握期限不少于法律法则端正的最低年限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及法式        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正暴露。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和突出情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、银行进款本息、应收款项、养殖器具和其 他投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值； 活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在市集步履 或市集步履很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；          南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连端正确 定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）澌灭证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。本基金投 资股票期权合约，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。   （6）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照联系法律法则和中国证券投资基 金业协会发布的联系端正进行估值，确保估值的公允性。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往复的股票扩充。   （9）联系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及联系 法律法则的端正或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据关连法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨的，基金管束东谈主向基金托管东谈主出具 盖印的书面说晴明，按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的过错不作 为基金资产估值罅隙处理。       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）  （2）由于不可抗力，或由于证券/期货往复所、登记机构等级三方机构发送的数据罅隙 等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、稳健、 合理的措施进行查验，但未能发现罅隙的，由此形成的基金资产估值罅隙，基金管束东谈主和 基金托管东谈主罢黜补偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减轻或消 除由此形成的影响。  六、基金份额握有东谈主名册的支握  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和支握，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则端正的最低年限。如不可妥 善支握，则按联系法则承担使命。  在基金托管东谈主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金管束东谈主应将关连贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。  七、争议责罚方式  因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调责罚，如经友好协商 未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、奋勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。  本条约受中国法律（不含港澳台地区法律）统带。  八、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更法式  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何结巴。基金托管条约的变更报中国证监会备案后奏效。  （二）基金托管条约间隔的情形  （三）基金财产的计帐        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用顺应《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐阐述出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在端正网站上，并将计帐阐述辅导性公告登载 在端正报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低年限。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供 的主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在顺应法律 法则的前提下，增多和修改联系服务花式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管束东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 花式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金管束东谈主电子直销具体国法请参见基金管束东谈主网站联系公告和业务国法。   二、信息查询及往复证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管束东谈主照章 暴露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管束东谈主称呼、基金代 码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金管束东谈主最新动态等各样贵府。   （二）基金往复证实服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金管束东谈主直销 渠谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主陈说其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额往复业务的，联系信息证实服务请参照各销售机构践诺业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金管束 东谈主直销渠谈投资并握有基金管束东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。         南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的估量方式省略、罅隙、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法往常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热 线查询、查对、变更预留估量方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务陈说、往复证实陈说、重要 公告陈说、步履音问、营销信息、客户和顺等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边 基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基 金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资商量、业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §23 其他应暴露事项           标题                          公告日历 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-09-03 加国盛证券为一级往复商的公告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证      2024-08-31 券投资基金 2024 年中期阐述 对于南边国证交通运载行业往复型灵通式指      2024-08-26 数证券投资基金流动性服务商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-08-21 加东吴证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-08-20 加光大证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-08-07 加华鑫证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-07-26 加东兴证券为一级往复商的公告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证      2024-07-19 券投资基金 2024 年第 2 季度阐述 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-07-05 加万和证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-05-29 加湘财证券为一级往复商的公告 对于颐养证券投资基金主流动性服务商的公      2024-04-24 告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证      2024-04-22 券投资基金 2024 年第 1 季度阐述 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-04-16 加国金证券为一级往复商的公告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证      2024-03-30 券投资基金 2023 年年度阐述 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-03-13 加联储证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-02-26 加西南证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-24 资关联方承销证券的关联往复公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-02-07 加申万宏源西部为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-02-07 加申万宏源为一级往复商的公告 对于南边国证交通运载行业往复型灵通式指      2024-02-02 数证券投资基金流动性服务商间隔的公告        南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-02 资关联方承销证券的关联往复公告 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-01-25 加财达证券为一级往复商的公告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证      2024-01-22 券投资基金 2023 年第 4 季度阐述 南边基金管束股份有限公司旗下部分 ETF 增   2024-01-18 加华夏证券为一级往复商的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联往复公告 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公      2024-01-05 告 南边基金对于旗下部分基金增多金元证券为      2023-12-04 场内申购赎回代理券商的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-01 资关联方承销证券的关联往复公告 南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证 2023-10-25 券投资基金 2023 年第 3 季度阐述   注：其他暴露事项详见基金管束东谈主发布的联系公告       南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）           §24 招募说明书存放过头查阅方式  本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公风物，投资东谈主 可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书原来为准。  基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。     南边国证交通运载行业往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §25 备查文献                                 南边基金管束股份有限公司