红利质地ETF: 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书更新

  中原中证红利质地交游型盛开式 指数证券投资基金招募评释书（更新）    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           环节领导   中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）一经中国证监 会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月   基金管理东谈主保证本招募评释书的内容真确、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主贯串无数赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金行动交游型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风 险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策动谬误的风险、退市风险、套利风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、代理买卖风险、生息品投资风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本 基金靠近追踪谬误阻挡未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币商场基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证红利质地指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月                      ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金从头进 行风险评级，风险评级行径不篡改基金的现实性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构 提供的评级结果为准。   根据基金合同的连络章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回肯求，基金管理东谈主有权给予回绝。   本基金为交游型盛开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回经过与组合证券仅 在深圳或上海证券交游所上市的ETF居品有所互异。本基金领受场内“深市股票什物申赎，                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券交游所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的连络风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同和 基金居品贵寓概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分磋议自身的风险承 受智力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全判辨基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其改日施展。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并完全判辨基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募评释书更新关联财务数据和净值施展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 败露2024年1季报，则本次更新暂无连络投资组合呈报和功绩数据），主要东谈主员情况截止日为   更新事项：增聘基金司理。                                                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   一、引子   《中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）》（以下简称 “本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                        、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”）                   、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                     （以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                               （以下简称“《信息 败露办法》”）、        《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》                               （以下简称“                                    《流动性 风险管理章程》”        ）偏激他关联章程以及《中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性呈报或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金连络的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的职权和义务，应珍爱查阅基金合同。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       二、释义  本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充。 盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充。 金招募评释书》偏激更新。 额发售公告》      。 公告书》    。 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等。 订。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的纠正。    《信息败露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的纠正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出 的纠正。 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对当时常作念出的修 订。    《指数基金指引》              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的纠正。 赎回实施确定》界说的“交游型盛开式基金”。 放式运作方式的基金。 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管理办法》及连络法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主执意了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及连络业务。                  中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 任公司。 圳A 股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           ：指基金管理东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司 的连络业务法律解释和章程。 金份额的行径。 金份额的行径。 要求基金管理东谈主购回本基金基金份额的行径。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 其他资产的价值总和 份额净值的过程。 息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款 （含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、迷惑受限的新股及非公开刊行股 票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品贵寓概要》偏激更新。                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    连络东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技磋议有限公司                          10%                      意象                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、引申董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席引申官。曾任IGM Financial Inc. 的引申副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团引申董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、引申委                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司引申委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司引申董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司引申董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教悔及广西南宁政府磋议人人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教悔、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂然董事，博士。教悔，博士生导师，主要研究办法为财务管理、本钱市 场、销耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA训诫指导委员会 副主任委员、训诫部工商管理专科教化指导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席引申官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 持办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室引申总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部引申总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部引申总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（摆布办事）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中本来钱管理 有限公司引申董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 本钱管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤集聚有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限职责公司信息时刻部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   张弘弢先生，硕士。2000年4月加入中原基金管理有限公司，历任研究发展部总司理、 数目投资部副总司理，上证动力交游型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3 月28日至2016年3月28日历间）、恒生交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2012年8月 年8月21日至2017年11月10日历间）、中原沪港通恒生交游型盛开式指数证券投资基金基金经 理（2014年12月23日至2017年11月10日历间）                            、中原沪港通恒生交游型盛开式指数证券投资 基金集合基金基金司理（2015年1月13日至2017年11月10日历间）、MSCI中国A股交游型盛开 式指数证券投资基金集合基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）、MSCI中 国A股交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）、 中原睿磐泰利六个月依期盛开羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2019年2月 日历间）、中原睿磐泰荣羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2021年5月26日历 间）、中原睿磐泰利羼杂型证券投资基金基金司理（2019年2月27日至2021年5月26日历间）、 中原睿磐泰盛羼杂型证券投资基金基金司理（2021年1月6日至2021年5月26日历间）、上证医 药卫生交游型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3月28日至2021年5月27日历 间）、中原鼎融债券型证券投资基金基金司理（2016年12月29日至2022年3月7日历间）、中原 沪深300交游型盛开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2009年7月10日至2024年11月25 日历间）、中原沪深300交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2012年12月25日至2024年                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 至2024年11月25日历间）               、中原中证500指数增强型证券投资基金基金司理（2020年3月25日 至2024年11月25日历间）               、中原上证科创板50成份交游型盛开式指数证券投资基金基金司理 （2020年9月28日至2024年11月25日历间）                          、中原上证科创板50成份交游型盛开式指数证券投 资基金发起式集合基金基金司理（2021年3月4日至2024年11月25日历间）等，现任中原基金 管理有限公司总司理助理，投委会成员，中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月20日起任职）、中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金发 起式集合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                        、投资司理。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动交游型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载交游型盛开式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式 集合基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投 资基金发起式集合基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质地交游型盛开 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                             。   历任基金司理：2023年7月25日至2024年1月23日历间，徐寅先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部引申总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，胡闹违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。连络交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业轨范，憨厚信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联章程，由国务院证券监督管理机构章程辞谢的其他行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面阻挡轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、寂然性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、阻挡轨范组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡举止、信息雷同、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，取得 无保属见识的阻挡遐想合感性及运行有用性的呈报。   精湛的阻挡环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。                  中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （1）公司引入了寂然董事轨制，面前有寂然董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互谐和，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚持稳健筹办和轨范运作，嗜好职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行持续训诫。      公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少连络业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估连络风险 并制定风荆棘挡轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和尺度化，并要求齐全的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互查验、相互制约。      （1）投资阻挡轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；交游管理部负责悉数交游的贴近引申。      ①投资决策与引申相分离。投资管理决策职能和交游引申职能严格隔断，实行贴近交游 轨制，建立和完善自制的交游分拨轨制，确保各投资组合享有自制的交游引申契机。      ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，胡闹越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的界限内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作需要经 过严格的审批轨范；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性阻挡。按照法例或公司章程成就各种资产投资比例的预警线，交游系统在投资                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性阻挡。根据法律、法例和公司连络章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促休养。   （2）管帐阻挡轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和阻挡规程，确撑持帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主连络业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案撑持和财务叮咛轨制。   （3）时刻系统阻挡轨制   为保证时刻系统的安全踏实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与集聚安全管 理、软硬件的珍爱、数据的备份、信息时刻东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违游记径的探问 轨范和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组行动反洗钱办事的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各连络部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面阻挡轨制》及连络业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信回绝流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责连络的信息，信息实时送交适合的              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻挡轨制的引申情况，确保公司各项筹办 管理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面阻挡轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面阻挡的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面阻挡轨制。                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成随即间：1987 年 4 月 20 日   组织神态：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹办   批准设立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   连络东谈主：中信银行资产托管部   连络电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹办界限：保障兼业代理业务；接管公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业务；代理盛开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳筹办项 目，开展筹办举止；照章须经批准的名目，经连络部门批准后依批准的内容开展筹办举止； 不得从事本市产业政策辞谢和限制类名目的筹办举止。）   本行成立于 1987 年，是中国更始盛开中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最早参 与国表里金融商场融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济成立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行兑当今上海证券交游所和香港联合交游                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综结伙质上风，以全面成立“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正翻新、照章合 规”，以客户为中心，通过实施“五个当先”2 银行政策，打造有特色、互异化的中信金融服 务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、海外业务、金融商场业务、 机构业务、投资银行业务、交游银行业务、托管业务等综合金融责罚决策；向个东谈主客户提供 钞票管理业务、私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务 等多元化金融居品及服务，全场所清闲企业、机构、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   铁心 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设 中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银理 财有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有 限公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）在香港、 澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务开心中心。信银 （香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银开心有限职责公司为本行全资 开心子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家寂然法 东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行深远把捏金融办事政事性、东谈主民性，永远在党和国度政策大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度政策的诚实践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极成立 者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产界限超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名， 具有巨大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志“全球银 行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银大师》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   （二）主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副文牍，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并持久供职于国度发展和更始委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融连络办事申饬，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼                   中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 和浩特市委常委、副市长）            ，中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。此前，谢先生在 中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长）         ，深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东谈主、党委文牍、总司理。谢 先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务筹办情况 会批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“憨厚信用、奋发尽责”的原则，切实履行托 管东谈主职责。   铁心 2024 年第一季度末，中信银行托管 367 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 界限达到 14.99 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面阻挡轨制 面严格的贯彻引申；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、阻挡和幸免风险，确保 基金财产安全，珍爱基金份额持有东谈主利益。 风险防护办事；托管部内设内控合规岗，挑升负责托管部里面风荆棘挡，对基金托管业务的 各个办事才略和业务经过进行寂然、客不雅、自制的稽核监察。 阻挡和防护基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、                                     《中信银 行基金托管业务里面阻挡管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施确定》等一整套规 章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个才略，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 持续、稳健发展。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的物资条件，对业务运行 场面实行阻滞管理，在要害部门和岗亭设立了安全守秘区，装置了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面阻挡防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财 产寂然运行；营造精湛的里面阻挡环境，开展多种神态的持续培训，加强职业谈德训诫。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息败露办法》、基金合同、托管条约和有 关法律法例及规章的章程，对基金的投资运作、基金资产净值策动、基金份额净值策动、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、连络信息败露、基金宣传推介材料 中登载的基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》                                    、基金合 同和关联法律法例及规章的行径，将实时以书面神态文牍基金管理东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金托管东谈主发现基金管理 东谈主有要紧违游记径或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面神态呈报中国证监 会。                     中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        五、连络服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连络东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 连络东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 连络东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 连络东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 连络东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号稀薄期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连络东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 连络东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连络东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 连络东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 连络东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 连络东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连络东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 连络东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 连络东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连络东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连络东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连络东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 连络东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新矜重厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新矜重厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 连络东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    连络东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    连络东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    连络东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    连络东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    客户服务电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    连络东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （25）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    连络东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （26）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    连络东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （27）南京证券股份有限公司                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 连络东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 连络东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 连络东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 电话：13916661875 传真：021-33830395 连络东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （31）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 连络东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 连络东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 连络东谈主：王一彦                        中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （34）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   连络东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （35）国盛证券有限职责公司   住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼   法定代表东谈主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   连络东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （36）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东谈主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   连络东谈主：谢国梅   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584                         中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    （37）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    连络东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （38）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    连络东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （39）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦18楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    连络东谈主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn    客户服务电话：95358    （40）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 连络东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （41）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连络东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （42）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 连络东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （43）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166                              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      传真：010-65058065      连络东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （44）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      连络东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （45）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      连络东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （46）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      连络东谈主：王伟光                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （47）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 连络东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （48）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连络东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （49）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连络东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （50）长城国瑞证券有限公司                     中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 连络东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （51）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 连络东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （52）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 连络东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （53）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 电话：18698005056 连络东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （54）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 连络东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （55）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 连络东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （56）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建钞票海外中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 连络东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  连络东谈主：丁志勇  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  连络电话：010-57763999  传真：010-57763599  连络东谈主：张晓旭  承办讼师：吴冠雄、张晓旭  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   引申事务合伙东谈主：毛鞍宁   连络电话：010-58153000   传真：010-85188298   连络东谈主：蒋燕华   承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联 章程召募。本基金召募肯求一经中国证监会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文注 册。    本基金为交游型盛开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 11 月 11 日至 2021 年 12 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共召募                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     七、基金备案   根据关联章程，本基金清闲基金合同凯旋条件，基金合同于 2021 年 12 月 20 日稳腾达 效。自基金合同凯旋日起，本基金管理东谈主平安入手管理本基金。   《基金合同》凯旋后，贯串 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给予败露；贯串 60 个办事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会呈报并暴戾责罚决策，如 持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所肯求，本基金（交游代码：159758）自 2021 年 12 月 28 日起在深 圳证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应辞退《深圳证券交游所交游法律解释》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等关联章程。   （三）停牌、复牌及阻隔上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及阻隔上市交游，应辞退《深圳证券交游所交 易法律解释》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市法律解释》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施确定》等关联章程。   当本基金发生深圳证券交游所连络法律解释所章程的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由交游型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式基金，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的策动与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的机构策动，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）连络法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法律解释等连络章程 内容进行休养的，基金合同相应给予修改，并按照新章程引申，且此项修改无须召开基金份 额持有东谈主大会。             中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的轨范后增多相应功能。  （七）在不违抗法律法例的前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交游所上市交游，无需召开基金份额持有东谈主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有章程的，从其章程。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的盛开日实时期   （1）盛开日及盛开时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳 证券交游所的每每交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或 现实情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时期   本基金已自 2021 年 12 月 28 日起盛开日常申购、赎回业务。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 败露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回肯求提交后不得打消。   （4）申购、赎回复治服《业务法律解释》偏激他连络章程。   （5）基金管理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情 况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新法律解释入手实 施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的轨范，在盛开日的具体业务办理               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 时期内暴戾申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东谈主 在提交赎回肯求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回肯求的证据   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资东谈摆布有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接 收到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回肯求的证据情 况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用连络业务法律解释和参与各方连络条约偏激时常纠正的关联章程。   投资者 T 日申购凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可每每践约的情形，则依据业务规 则和参与各方连络条约偏激时常纠正的关联章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的界限内，对基金份额持有东谈主利益不存在现实 不利影响的前提下，对上述申购赎回的轨范以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理规 则等进行休养，并在入手实施前按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上给予公告。               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金管理东谈主综合磋议对投资组合追踪谬误的影响以及商场需求等身分确 定。面前，本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风荆棘挡的需要，可遴选上述措施对基金界限给予阻挡，具体见基金管理东谈主连络公告。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行休养并提前公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，休养上述章程申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。改日，若商场情况发生 变化，或连络业务法律解释发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗连络法律法例的情况下对申购 赎回清单策动和公告时期进行休养并提前公告。   （3）本基金份额净值的策动，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适合轨范，不错适合延长策动或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的尺度 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的连络用度。   若商场情况发生变化，或连络业务法律解释发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗连络法律 法例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，履行连络轨范后，对基金申购 赎回业务法律解释、基金份额净值、申购赎回清单策动和公告时期等进行休养并提前公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与阵势   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他连络 内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内 申购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代绚烂为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代绚烂为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券连络内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代连络内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（绚烂为“辞谢”）                             、不错现款替代（绚烂为“允 许”）和必须现款替代（绚烂为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于悉数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 券必须使用现款行动替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行动替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i.适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券每每交 易后买入，而现实买入价钱加上连络交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   iii. 替代金额的处理轨范   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有每每交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管理东谈主对此不承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于商场流动性不及、时刻系统无法兑现以及基金管理东谈主觉得不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成 本加上按照T+2日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。                     中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所每每交游日已达到20日而该证券每每交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个办事日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的计帐交收。   iv.替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东谈主可章程投资者使 用不错现款替代的比例意象不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 策动公式为：             现款替代比例（%）＝       n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权休养的T -1日收盘价      i ?1                                         ?100%                申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   评释：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所休养现款替代比例的策动方法或参数成就，则以深圳证券交游所 的文牍章程为准。   【2】对于沪市成份证券   i.适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，现实买入价钱加上连络交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收                   中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，现实卖出价钱扣除连络交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   iii.替代金额的处理轨范   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自T日起在收到申购交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则轮番买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则轮番 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有 每每交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回办法雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 法子按照深圳证券交游所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交游所贯串竞价期间，根据收到的深圳证 券交游所申购赎回证据记录，在时刻系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   基金管理东谈主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时期法子，以替代金额与被替代证券的轮番现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回证据时期法子，以替代金额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价策动的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所每每交游日已达到20日而该证券每每交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖 出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个办事日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有 东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分连络内容   预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主策动的现款数额。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其策动公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 休养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权休养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权休养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券休养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额连络内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （7）申购赎回清单的阵势   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：                               中原中证红利质地交游型开 基金称呼                                 放式指数证券投资基金 基金管理公司称呼                        中原基金管理有限公司 基金代码                                     159758 办法指数代码                                   931468 基金类型                                  跨商场 ETF                     中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） T-1 日信息内容 现款差额                                             X元 最小申购、赎回单元资产净值                                    X元 基金份额净值                                           X元 T 日信息内容 预估现款差额                                           X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                      是 最小申购、赎回单元                                        X份 最小申购赎回单元现款红利                                     X元 本商场申购赎回组合证券只数                                    X只 全部申购赎回组合证券只数                                     X只 是否盛开申购                                           允许 是否盛开赎回                                           允许 今日净申购的基金份额上限                               不设上限 今日净赎回的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                         不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限 组合信息内容                       现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                    挂牌商场                      替代绚烂 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X         X   X      X        X     X      X        X   X   评释：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法每每运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购肯求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   （4）证券/期货交游所交游时期非每每停市，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净 值。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （5）基金管理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 谬误。   （6）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。   （7）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （8）法律法例、深圳证券交游所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（6）、               （8）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回肯求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   （4）证券/期货交游所交游时期非每每停市，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净 值。   （5）基金管理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现重 大谬误。   （6）发生络续接受赎回肯求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主 可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。   （7）出现基金管理东谈主觉得属于进攻事故的情况（包括但不限于占基金超越比例的投 资品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产。   （8）法律法例、深圳证券交游所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈摆布有的 基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额持有东谈摆布有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无现实性影响。基金份额折算 后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东谈主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例章程的界限内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，篡改基金 份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或 合并对基金份额持有东谈主的权益无现实性影响。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈摆布有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的连络贵寓，对于相宜条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在章程时期内申购本基金份额的行径。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 理条约。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，基金管理东谈主应在实施日前依照 《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 相持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，安排挑升的申购方式，并于新的申购方式入手执 行前另行公告。 股票交游型盛开式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管理东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额持有东谈主大会。 届时，基金管理东谈主将发布公告给予败露，并对本基金的基金合同和招募评释书给予更新。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的都备值不进取 0.2%，年追踪谬误不进取 2%。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                            、资产扶助证券、货币商场 器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后， 不错将其纳入投资界限。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，兑现基金 投资办法。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时刻适合休养基金投资组合，以达到考究追踪标的指数                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                          （2）标的指数成份股流动性严重 不及；   （3）标的指数的成份股票持久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管 合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时休养；                                   （7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不适宜投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地兑现投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的生息品。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主 将主要采纳流动性好、交游活跃的生息品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投 资审批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将充分磋议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债 期货投资。   衔接对改日商场利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投 资契机，构建收益踏实、流动性精湛的债券组合。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳 有较好盈利智力或成永恒景的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金 还将密切追踪上市公司的筹办景色，从财务压力、融资安排、改日的投资规划等方面推 测、并通过实地调研等方式证据上市公司对转股价的修正和转股意愿。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金将采纳相对价值低估的资产扶助证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种 的分布投资裁减组合投资资产扶助证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠秩序化的投资经过和一体化的风险预算机制阻挡并提高投资组合的风险 休养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与融 资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行动组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效果，以清闲基金 现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地兑现投资办法，在加强风险防护并治服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资办法的前提下， 死守法律法例的章程，相应休养和更新连络投资策略，并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得进取该资产扶助 证券界限的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券，不得 进取其各种资产扶助证券意象界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金持有 资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报密布之日起                  中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得进取本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资界限保持一致；   （11）基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进取上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策动。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东谈主不得新增证 券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，则本基金投资不再受连络限制，自动治服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关                              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 联交游的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。连络交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适合程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并暴戾责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或讲错风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时 对连络成份券进行休养。     指数编制决策请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证红利质地指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金投资组合呈报                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                         占基金总资产  序号                名目             金额(元)                                                         的比例(%)            其中：股票                    274,947,501.19             97.82            其中：债券                                    -              -                资产扶助证券                               -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                     -              -            融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                         例（％）  A       农、林、牧、渔业                               -                  -  B       采矿业                        17,424,405.60               6.31  C       制造业                       223,538,936.92              80.97  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       -                  -  E       建筑业                                    -                  -  F       批发和零卖业                      4,115,120.24               1.49                        中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  G       交通运载、仓储和邮政业                                      -               -  H       住宿和餐饮业                                           -               -  I       信息传输、软件和信息时刻服务业                      12,724,712.43           4.61  J       金融业                                              -               -  K       房地产业                                  6,028,148.00           2.18  L       租出和商务服务业                             11,116,178.00           4.03  M       科学研究和时刻服务业                                       -               -  N       水利、环境和群众设施管理业                                    -               -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -               -  P       训诫                                               -               -  Q       卫生和社会办事                                          -               -  R       文化、体育和文娱业                                        -               -  S       综合                                               -               -          意象                                  274,947,501.19          99.59                                                                  占基金资产净  序号       股票代码         股票称呼   数目(股)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有资产扶助证券。                      中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本呈报期末未持有贵金属。   本基金本呈报期末未持有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探问，或在呈报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称呼                   金额(元)                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在迷惑受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与意象项之间可能存在尾差。                          中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                             十一、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     下述基金功绩筹画不包括基金份额持有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。                          份额净值增                    功绩相比基                份额净值增                功绩相比基    阶段                    长率尺度差                    准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                  准收益率③                             ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2022 年      -12.40%     1.33%        -14.54%    1.34%   2.14%    -0.01% 日至 2023 年       -3.56%     0.83%        -6.05%     0.84%   2.49%    -0.01% 日至 2024 年 3     5.17%      1.31%        5.36%      1.32%   -0.19%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -11.03%     1.13%        -13.44%    1.14%   2.41%    -0.01% （2024 年 3 月               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据连络法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。  （四）基金财产的撑持和刑事职责  本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金连络的证券交游场面的交游日以及国度法律法例章程需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定连络金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允 价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行动特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其无数持有连络资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息扶助的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得连络资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交游市价，确定公允价钱。  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。  （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价行动估值全价。  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产扶助证券，领受估值时刻确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等迷惑受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。  （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付商场报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场举止很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因持有股票而享有的配股权，领受估值时刻确定公允价值进行估值。在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据连络法律法例以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及连络 法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经连络 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的策动结果对外给予公布。   （五）估值轨范 量策动，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日策动基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值谬误时，视为基金份额 净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误的职责东谈主应当对由 于该估值谬误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误职责方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误责 任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估值谬误职责方对径直损失 承担抵偿职责；若估值谬误职责方一经积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值谬误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值谬误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 职责方仍应付估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如 果取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值谬误休养领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值谬误。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   估值谬误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策动出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施胡闹损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个盛开日交游结果后策动当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 金资产估值谬误处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必 要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该谬误而酿成的基金份额净值策动谬误， 基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措 施削弱或排斥由此酿成的影响。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连络用度后 的余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配。 分拨数额真实定原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能贴近标的指数同期累计报答 率。   在不违抗法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无现实不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轨范后可对基金收益 分拨原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公 告。   （四）基金收益分拨数额真实定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此策动铁心收益评价日基金累计报答率进取标的指数累计报答率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头策动上述指              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 标。  （五）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明铁心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （六）收益分拨决策真实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办 法》的关联章程在章程媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》凯旋后与基金连络的信息败露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金 财产投资的连络税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的章程代扣代缴。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、       《基金合同》偏激他关联章程。连络法律法例对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会章程媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅 或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除超越评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，评释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）基金招募评释书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有 东谈主服务等内容。       《基金合同》凯旋后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在 3 个办事日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不再更新基 金招募评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募评释书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同阻隔的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的 三个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游公告书领导 性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个盛开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在章程网站上，并将年度呈报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在章程网站上，并将中期呈报领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈报领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他环节信 息”项下败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及产 品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市交游、              《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的现实阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务连络行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务连络行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （23）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，连络信息 败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开透露，并将关联情况立即呈报中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产扶助证券，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其持有的资 产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产扶助证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度呈报中败露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明 细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募评释书（更新）等文献中败露的 股指期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示 股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募评释书（更新）等文献中败露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   基金管理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的关联情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的影响等。  基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介 败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报和年 度呈报等依期呈报和招募评释书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的 交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就呈报期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念珍爱评释。  （六）信息败露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会连络基金信息败露内容 与阵势准则等法例的章程以及证券交游所的自律管理法律解释。  基金托管东谈主应当按照连络法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期呈报、 更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金计帐呈报等公开败露的连络基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证连络 报送信息的真确、准确、齐全、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露 兼并信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金每每投资操作的 前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的连络 章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律见识书的专科机构，应当制作办事底 稿，并将连络档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照连络法律法例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞速、以合理成腹地休养基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书 “九、基金份额的申购与赎回”，珍爱了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金管理东谈主将根据现实情况遴选相应的流动性风险管理措施，在保障持有东谈主利益的基础 上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行戒指休养，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，珍爱了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，珍爱了解本基金减速支付赎回对价的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接管赎回对价的时期将可能比一般每每情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，珍爱了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金清闲建立或者撑持生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司讲错而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者纰漏，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操气派险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴婢正股价钱下落， 顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 奴婢下落。   （3）流动性风险   面前我国可调遣债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场界限较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或悉数这个词本钱商场出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的连络风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产扶助证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能哄骗 这一职权从而使投资者受到不利影响。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前反璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可兑现其参与证券化交 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV 讲错风险：在以债务器具（债券、单子等）行动证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其可能发生讲错从而给投资 者酿成损失。   连络当事东谈主在业务各才略操作过程中，因里面阻挡存在裂缝或者东谈主为身分酿成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门欺骗、交游谬误、IT系统 故障等风险。   在盛开式基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的每每进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风荆棘挡连络业务法律解释，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度阻挡，由于引申、休养、暂停该阻挡，或该阻挡出现额外等，可能 影响交游的每每进行或者导致投资者的利益受到影响。   因连络法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法阻挡的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、连络法例的修改导致基金投资界限变化，基金管理东谈主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构讲错、托管行讲错等超出基金管理东谈主自身 径直阻挡智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表悉数这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与悉数这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办景色、投资者感情 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪谬误阻挡未达约定办法：   （1）由于标的指数休养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中产生追踪 偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合休养中 产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管聪慧力，例如追踪指数的水平、时刻 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因阻塞卖空、对冲机制偏激他 器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会呈报并暴戾责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基 金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更换基 金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与连络商场施展 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或讲错，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据连络章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或讲错风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基 金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后可对连络成份券进行休养，从 而可能产生追踪偏离、追踪谬误阻挡未达约定办法的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代绚烂、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券交游所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV策动还可能出现谬误，投资 者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可络续进行二级商场交游的风险。               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主有权根据本招募评释书的章程暂停或回绝接受投资东谈主的申购肯求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购肯求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且成就现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的满盈的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在暴戾赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东谈主可能休养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   基金管理东谈主有权在招募评释书章程的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，现实卖出被替代证券的价钱可能处于章程时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时刻系统无 法兑现、申购赎回轧差以及基金管理东谈主觉得不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金管理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场 价钱的折溢价水平。基金管理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的引申效果作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的策动以现实成交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因时刻系 统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时期优先、实时申报”原则，投资者的利 益可能受到影响。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能贴近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券商场的交游机制和时刻拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定界限之内 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、奋发尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其改日功绩施展。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券商场无边规定等作出的抽象性刻画。销售机构根据连络法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时柔顺本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）          十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行连络轨范后，                    《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券连络业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律见识书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报不休帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）            二十、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要见附件一。           中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）           二十一、基金托管条约的内容提要 基金托管条约的内容提要见附件二。                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或暴戾建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或暴戾建议。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 二十三、其他应败露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于增聘中原中证红利质地交游 型盛开式指数证券投资基金基金司理的公告。             中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）            二十四、招募评释书存放及查阅方式  本基金招募评释书公布后，辩别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管理有限公司                              二〇二四年十一月二十八日                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         附件一：基金合同提要       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   连络电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、调遣 和非交游过户等业务法律解释；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的连络章程，衔接基金份额持有东谈主洗钱风险 景色，遴选相应合理的阻挡措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起,以憨厚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金辩别管理，辩别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他连络贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予冻结；                   中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （25）引申凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   批准设立机关和批准设立文号：国办函198714 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：持续筹办   基金托管经历批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据连络商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、奋发尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备满盈的、及格的老成                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金辩别成就账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金执意的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见识，评释基金管理 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未引申《基 金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他连络贵寓 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作连络账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）考究阅读并治服《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （4）根据法律法例及证券交游所连络章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减持所波及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）引申凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （10）治服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的连络交游及业务法律解释；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的集合基金的基金合 同凯旋，鉴于本基金和集合基金的连络性，本基金集合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的集合基金的基金份额径直出席或者拜托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在策动参会份额和计票时，集合基金持有东谈摆布有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总和乘以该基 金份额持有东谈主所持有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金集合基金的基金份额持有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决见识或以代理投票授权奉求书拜托代表出席/出具书面表决见识，并有权按照 所持有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先辞退集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东谈主大会，集合                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集合基金的基 金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或意象持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的界限内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或休养收费方式；   （3）增多、减少、休养基金份额类别成就；   （4）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （5）休养基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；   （6）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只集合基金、本基金的集合基金遴选 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券交游所、登记机构、销售机构休养关联基金认购、申购、赎回、 调遣、交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的法律解释；   （9）经履行适合轨范，基金推出新业务或服务；   （10）基金通达其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主暴戾书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或意象代表基金份额 10%以上                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈摆布有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈摆布有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内贯串公布连络 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决见识的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见识或授权 他东谈主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的奉求东谈摆布 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释相宜法律法例、《基金合同》和会议通                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会摆布东谈主按照下列第七条章程轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会摆布东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表摆布；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或摆布基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以超越决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交相宜会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的书 面表决见识视为有用表决，表决见识笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会摆布东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。                   中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会连络 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致连络内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。                 第三部分 基金收益分拨原则、引申方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额真实定原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能贴近标的指数同期累计报答率。   在不违抗法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无现实不利影响的情况下，基金管理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轨范后可对基金收益分拨 原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 等内容。      三、收益分拨决策真实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在章程媒介公告。         第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的索要、支付方式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》凯旋后与基金连络的信息败露费 用；      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   管理费的策动方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商责罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络托管东谈主协商责罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资办法和投资限制   一、投资界限      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产扶助证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后， 不错将其纳入投资界限。               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合轨范后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得进取该资产扶助证 券界限的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券，不得 进取其各种资产扶助证券意象界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金持有资 产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资界限保持一致；                  中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （11）基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策动。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受连络限制，自动治服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。连络交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的策动方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同祛除和阻隔的事由、轨范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行连络轨范后，                    《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券连络业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律见识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报不休帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  第八部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、融合责罚，协商、融合不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 裁法律解释按粗拙轨范进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、奋发、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     附件二：基金托管条约提要                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主: 张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织神态：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   筹办界限：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主: 方合英   成随即间：1987 年 4 月 20 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2004】125 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   筹办界限：保障兼业代理业务（有用期至 2020 年 09 月 09 日）                                      ；接管公众入款；披发短 期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、售汇业 务；代理盛开式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、 保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （企业照章自主采纳筹办名目，开展筹办举止；照章须经批准的名目，经连络部门批准后依 批准的内容开展筹办举止；不得从事本市产业政策辞谢和限制类名目的筹办举止。                                    ）   存续期间：持续筹办             二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产扶助证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资界限。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合轨范后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶助证券的比例，不得进取该资产扶助证 券界限的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产扶助证券，不得 进取其各种资产扶助证券意象界限的 10％；                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金持有资 产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级呈报密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资界限保持一致；   （11）基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得                  中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的界限；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策动。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 管理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受连络限制，自动治服届时有用的法律法例或监管章程。 行监督：   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实阻挡东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。连络交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适合轨范 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应治服审慎筹办原则，配备挑升的 时刻系统和管理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用防护 和阻挡风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、连络 信息败露登载基金功绩施展数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗 上述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对质据并以书面神态对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本条约的章程，应当回绝 引申，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交游轨范一经凯旋的指示违抗法律法例、                          、本条约章程的，应当实时领导 基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会呈报。   （六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供连络数据贵寓和 轨制等。   （七）基金管理东谈主应治服中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、                中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 扩散融资等犯科人警举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与称职探问，提供真确、准确、 齐全客户贵寓，治服基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资连络管理章程。对具备合理事理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管章程遴选必要管控措 施。              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违抗自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主治服连络 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、连络信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 朴直事理未引申或延长引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本条约关联章程时，应实时以书面神态文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神态对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的章程呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交连络贵寓以 供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时期内答复基金管理东谈主并改正。                  四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的齐全与寂然。             《运作办法》偏激他关联法律法例另有章程，或者《基金合同》 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程的，由 基金管理东谈主在法依期限内聘用具有从事连络业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为 有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。召募的股票按照交游所和登记机 构的法律解释和经过办理股票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账 户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款 部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户连络信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的连络贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程引申。 关账户的开设、使用的，若无连络章程，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，肯求并取得插足 宇宙银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；在上述手续办理收场之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有 限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持。 基金托管东谈主对其除外机构现实有用阻挡的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份正本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑持,其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值的策动和复核 资产净值除以估值日该基金份额总和后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏激他法律法例的章程。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责策动，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日结果后策动得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值信息策动结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及连络法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 视为基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 并遴选合理的措施胡闹损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当文牍基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内 容另有章程的，按其章程处理。 有东谈主的现实损失。估值谬误处理原则：（1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机， 估值谬误职责方应实时谐和各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责 任方承担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值谬误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值谬误职责方一经积极谐和，况兼有协助义务 确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。                                （2）估值谬误的责 任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估值谬误的关联径直当事 东谈主负责，不合第三方负责。            （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利 的义务。但估值谬误职责方仍应付估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损 方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利 的职权；如果取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付 给估值谬误职责方。         （4）估值谬误休养领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方 式。（5）按法律法例章程的其他原则处理估值谬误。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、 适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该谬误而酿成的基金份额净值策动谬误，基金管               中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施削弱或 排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的策动结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将连络情况报中国证监会备案。              六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交游日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金管理东谈主应在连络的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应辩别撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持，则按连络法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所撑持 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。                   七、争议责罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港超越行政区、澳 门超越行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好 协商责罚。但争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释按普 通轨范进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。                 八、基金托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，本托管条约应当阻隔： 约定的阻隔事项。                       中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证红利质地指数录取 50 只贯串现款分红、股利支付率较高且兼具较高盈利智力特征 的上市公司证券行动指数样本，以反应分红预期较高、盈利智力较强的上市公司证券的全体 施展。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证红利质地指数   指数简称：红利质地   英文称呼：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照昔日一年日均总市值和昔日一年日均成交金额辩别由高 到低排名，剔除任一瞥名后 20%的证券；   （2）录取同期清闲以下条件的证券行动待选样本：   ? 昔日一年现款分红总额小于净利润；   ? 昔日四年现款分红总额大于再融资总额；   ? 昔日三年贯串现款分红；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，策动以下六个财务筹画由低到高的百分比排名，并将各筹画 百分比排名的浅易加权平均值行动证券的综合得分。六个财务筹画的策动公式如下：   ? 每股净利润=昔日一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分拨利润=最新财报未分拨利润/最新财报总股本；                 中原中证红利质地交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ? 盈利质地=（昔日一年筹办举止现款流-昔日一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（昔日一年营业收入-昔日一年营业成本）/昔日一年营业收入；   ? ROE 均值-尺度差=昔日三年 ROE 均值-昔日三年 ROE 尺度差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）录取综合得分最高的 50 只证券行动指数样本。   四、指数策动   指数策动公式为：                       呈报期样本的休养市值             呈报期指数 =                × 1000                           除数   其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的策动方法、除数 修正方法参见策动与珍爱确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本领受尺度化后的综 合得分加权且清闲单个样本权重不进取 10%，前五大样本权重意象不进取 40%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时期辩别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本依期休养而休养，休养时期与指数样本依期休养实施时期雷同。鄙人一 个依期休养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照策动与珍爱确定处理。